南方安享絕對收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金

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1、南方安享絕對收益（2018年第1號）招募說明書（更新）南方安享絕對收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書(更新)（2018年第1號）基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司截止日：2018年04月08日149南方安享絕對收益（2018年第1號）招募說明書（更新）目錄§1緒言4§2釋義5§3基金管理人9§4基金托管人18§5相關服務機構21§6基金的募集62§7基金合同的生效63§8基金份額的申購和贖回65§9基金的投資75§10基金的財產(chǎn)85§11基金資產(chǎn)估值86§12基金的收益與分配90§13基金的費用與稅收92§14基金

2、的會計與審計95§15基金的信息披露96§16風險揭示101§17基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算106§18基金合同的內(nèi)容摘要108§19基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要128§20基金份額持有人服務144§21其他應披露事項146§22招募說明書存放及其查閱方式148§23備查文件149149南方安享絕對收益（2018年第1號）招募說明書（更新）重要提示本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2015年11月22日證監(jiān)許可[2015]2695號文注冊募集，基金合同已于2016年4月8日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本

3、基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險。本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券

4、。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風險。當發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。本基金以市場中性策略為主要投資策略，通過同時構建多頭和空頭的方式實現(xiàn)策略，因此除面臨一般混合型基金風險外還包括本基金所特有的風險。首先，本基金的市場中性策略是否能實現(xiàn)剝離多頭股票系統(tǒng)性風險具有不確定性；其次，本基金的主要投資工具股指期貨還可能引發(fā)的基差風險、杠桿風險、對手方風險、盯市結(jié)算風險等；此外，在本基金的封閉運作期間，基金份額持有人還面臨不能贖回基金份額的風險。本基金

5、的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)等。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2018年4月8日,有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年3月31日（未經(jīng)審計）。149南方安享絕對收益（2018年第1號）招募說明書（更新）§1緒言本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的

6、強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》以及《南方安享絕對收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》編寫。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招

7、募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。149南方安享絕對收益（2018年第1號）招募說明書（更新）§2釋義

8、在本招募說