南方安享絕對(duì)收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金

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1、南方安享絕對(duì)收益（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）南方安享絕對(duì)收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書(更新)（2017年第2號(hào)）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司截止日：2017年10月08日147南方安享絕對(duì)收益（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）目錄§1緒言4§2釋義5§3基金管理人9§4基金托管人18§5相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)22§6基金的募集65§7基金合同的生效66§8基金份額的申購和贖回68§9基金的投資77§10基金的財(cái)產(chǎn)87§11基金資產(chǎn)估值88§12

2、基金的收益與分配92§13基金的費(fèi)用與稅收94§14基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)97§15基金的信息披露98§16風(fēng)險(xiǎn)揭示103§17基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算108§18基金合同的內(nèi)容摘要110§19基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要129§20基金份額持有人服務(wù)145§21其他應(yīng)披露事項(xiàng)147§22招募說明書存放及其查閱方式148§23備查文件149147南方安享絕對(duì)收益（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）重要提示本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2015年11月22日證監(jiān)許可[2015]2695號(hào)文注冊(cè)募集，基金合同已于201

3、6年4月8日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量

4、贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。本基金以市場(chǎng)中性策略為主要投資策略，通過同時(shí)構(gòu)建多頭和空頭的方式實(shí)現(xiàn)策略，因此除面臨一般混合型基金風(fēng)險(xiǎn)外還包括本基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。首先，本基

5、金的市場(chǎng)中性策略是否能實(shí)現(xiàn)剝離多頭股票系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性；其次，本基金的主要投資工具股指期貨還可能引發(fā)的基差風(fēng)險(xiǎn)、杠桿風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)、盯市結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等；此外，在本基金的封閉運(yùn)作期間，基金份額持有人還面臨不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本

6、招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2017年10月8日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年9月30日（未經(jīng)審計(jì)）。147南方安享絕對(duì)收益（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）§1緒言本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷

7、售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、以及《南方安享絕對(duì)收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；?/p>

8、合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。147南方安享絕對(duì)收益（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）§2釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含