華寶興業(yè)基金管理有限公司

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1、XXXX證券投資基金募集申請材料－基金合同（草案）華寶興業(yè)基金管理有限公司華寶興業(yè)標普美國品質消費股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同基金管理人：華寶興業(yè)基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司二零一六年二月4-1目錄第一部分前言1第二部分釋義3第三部分基金的基本情況9第四部分基金份額的發(fā)售11第五部分基金備案13第六部分基金份額的上市交易15第七部分基金份額的申購與贖回17第八部分基金合同當事人及權利義務27第九部分基金份額持有人大會36第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序44第十一部分基金的托管46第十二部分基金份額的登記47第十三部分基金的投

2、資49第十四部分基金的財產56第十五部分基金資產估值58第十六部分基金費用與稅收64第十七部分基金的收益與分配67第十八部分基金的會計與審計69第十九部分基金的信息披露70第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算76第二十一部分違約責任78第二十二部分爭議的處理和適用的法律80第二十三部分基金合同的效力81第二十四部分其他事項824-1第一部分前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利義務，規(guī)范基金運作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證

3、券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》（以下簡稱“《通知》”）和其他有關法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及

4、基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人。基金投資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基

5、金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的

6、規(guī)定為準。六、在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔基金銷售、基金投資等運作環(huán)節(jié)中的任何匯率變動風險。第二部分釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指華寶興業(yè)標普美國品質消費股票指數(shù)證券投資基金（LOF）2、基金管理人：指華寶興業(yè)基金管理有限公司3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的合同，為本基金提供境外資產托管服務的境外金融機構5、基金合同或本基金合同：指《華寶興業(yè)標普美國品質消費股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充6、托

7、管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華寶興業(yè)標普美國品質消費股票指數(shù)證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充7、招募說明書：指《華寶興業(yè)標普美國品質消費股票指數(shù)證券投資基金（LOF）招募說明書》及其定期的更新8、基金份額發(fā)售公告：指《華寶興業(yè)標普美國品質消費股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金份額發(fā)售公告》9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆