華寶興業(yè)基金管理有限公司.pdf

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1、華寶興業(yè)基金管理有限公司華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同基金管理人：華寶興業(yè)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金募集申請(qǐng)材料基金合同目錄第一部分前言和釋義3前言3釋義4第二部分基金的基本情況8第三部分基金份額的發(fā)售10第四部分基金備案12第五部分基金份額的申購(gòu)與贖回13第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)20第七部分基金份額持有人大會(huì)26第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序33第九部分基金的托管35第十部分基金份額的注冊(cè)登記36第十一部分基金的投資38第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)42第十

2、三部分基金資產(chǎn)估值44第十四部分基金費(fèi)用與稅收48第十五部分基金的收益與分配50第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)52第十七部分基金的信息披露53第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算58第十九部分業(yè)務(wù)規(guī)則61第二十部分違約責(zé)任62第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律63第二十二部分基金合同的效力64第二十三部分其他事項(xiàng)65第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要662華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金募集申請(qǐng)材料基金合同第一部分前言和釋義前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基

3、金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義

4、務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本

5、基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤窇?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。3華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金募集申請(qǐng)材料基金合同釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：本合同、《基金合同》《華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合

6、同》及對(duì)本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充中國(guó)中華人民共和國(guó)(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))法律法規(guī)中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《銷售辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《運(yùn)作辦法》《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》元中國(guó)法定貨幣人民幣元基金或本基金依據(jù)《基金合同》所募集的華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)《華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)》，及其定期的更新托管協(xié)議：基金管理人與

7、基金托管人簽訂的《華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告《華寶興業(yè)上證180價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金份額發(fā)售公告》《業(yè)務(wù)規(guī)則》《華寶興業(yè)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金管理人華寶興業(yè)基金管理有限公司基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司基金