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《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則修訂對(duì)比》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》修訂對(duì)比條款原2009年《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2011年修訂）》16根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和《規(guī)定》說明資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件和資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，不能滿足《規(guī)定》第七條規(guī)定的條件時(shí)的處理方式?！鶕?jù)《試點(diǎn)辦法》說明資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件和資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，不能滿足《試點(diǎn)辦法》第十一條規(guī)定的條件時(shí)的處理方式。…17訂明在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)
2、管理計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）參與和退出場所；（二）參與和退出的開放日和時(shí)間，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出。開放期原則上不得超過5個(gè)工作日；訂明在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）參與和退出場所；（二）參與和退出的開放日和時(shí)間，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理計(jì)劃每季度至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出。開放期原則上不得超過5個(gè)工作日；21根據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù)，包括但不限于：…
3、（五）向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)；…根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù)，包括但不限于：…（五）向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)；…22根據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利，包括但不限于：…（五）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；…根據(jù)《試點(diǎn)辦法
4、》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利，包括但不限于：…（五）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；…25根據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的義務(wù)，包括但不限于:根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的義務(wù)，包括但不限于:……（五）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶和證券賬戶；…（五）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶；…30列明與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)有關(guān)的事項(xiàng)，包括：…（二）
5、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理訂明當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開立和管理中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定?！忻髋c資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)有關(guān)的事項(xiàng)，包括：…（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理訂明當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開立和管理中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。證券賬戶和期貨賬
6、戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定?！?5訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的有關(guān)事項(xiàng)：…（四）收取業(yè)績報(bào)酬的資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出。在滿足計(jì)提業(yè)績報(bào)酬條件的前提下，訂明業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提原則：1．業(yè)績報(bào)酬的收取時(shí)間：業(yè)績報(bào)酬僅于資產(chǎn)委托人選擇全部退出或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃或資產(chǎn)管理計(jì)劃終止財(cái)產(chǎn)清算完畢時(shí)方可收??；2．業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算基礎(chǔ)：業(yè)績報(bào)酬以退出資產(chǎn)的投資增值部分（包含收益分配部分和凈值增長部分）高于預(yù)先設(shè)定的計(jì)提基準(zhǔn)的部分為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算；3．業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算區(qū)間：原則上根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃
7、份額的持有期限分別計(jì)算業(yè)績報(bào)酬（例如，資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作滿3年的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算持有期限為1年、2年和3年的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬，以此類推）。在資產(chǎn)管理合同存續(xù)期非開放日違約退出的，業(yè)績報(bào)酬可按年化收取?！喢髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的有關(guān)事項(xiàng)：…（四）訂明業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提原則和計(jì)算方法?！?1說明全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更，資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。說明全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更，資產(chǎn)管理合同展期和資產(chǎn)管理合同另有約
8、定的除外。資產(chǎn)管理合同需要展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同期限屆滿1個(gè)月前，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得資產(chǎn)托管人和代表計(jì)劃份額2/3以上的資產(chǎn)委托人同意。資產(chǎn)管理合同展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式通知資產(chǎn)委托人，并對(duì)不同意展期的資產(chǎn)委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。42說明對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更
