基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則(2011年修訂)

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1、·【法規(guī)標題】基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則（2011年修訂）·【頒布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會·【發(fā)文字號】證監(jiān)會公告[2011]22號·【頒布時間】2011-8-25·【失效時間】·【法規(guī)來源】中國律師司法網(wǎng)http://www.cnlsw.net·【全文】北京謝通祥律師：18601029888中國律師司法網(wǎng)：http://www.cnlsw.net/基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則（2011年修訂）基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則（2011年修訂）中

2、國證券監(jiān)督管理委員會基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則（2011年修訂）基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則（2011年修訂）證監(jiān)會公告[2011]22號　　現(xiàn)公布《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則》（2011年修訂），自2011年10月1日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年八月二十五日第一章總則第一條根據(jù)《中華人民共和

3、國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》（證監(jiān)會令第74號，以下簡稱《試點辦法》）及其他有關規(guī)定，制定本準則。第二條基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應當按照本準則的要求訂立資產(chǎn)管理合同。第三條資產(chǎn)管理合同當事人應當遵循平等自愿、誠實信用、充分保護資產(chǎn)管理合同各方當事人合法權益的原則訂立資產(chǎn)管理合同。第四條資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導性陳述。第五條在不違反相關法律法規(guī)、《試點辦法》、本準則以及其他有關規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同當事人可以根

4、據(jù)實際情況約定本準則規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本準則某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但應在資產(chǎn)管理合同上報中國證監(jiān)會備案時出具書面說明。第六條凡對當事人權利、義務有重大影響的事項，無論本準則是否作出規(guī)定，當事人均應在資產(chǎn)管理合同中訂明。第二章資產(chǎn)管理合同封面和目錄第七條資產(chǎn)管理合同封面應當標有“XX資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同”的字樣。封面下端應當標明資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人名稱的全稱。第八條資產(chǎn)管理合同目錄應當自首頁開始排印。目錄應當列明各個具體標題及相應的頁碼。第三章資產(chǎn)管理合同正文

5、第一節(jié)前言第九條載明訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則。第十條說明資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當事人。本合同草案已經(jīng)中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會接受本合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。第二節(jié)釋義第十一條對資產(chǎn)管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說明。第三節(jié)聲明與承諾第十二條列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管

6、理人及資產(chǎn)托管人的聲明與承諾，內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時書面告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作

7、市場及方式，同時揭示了相關風險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計劃外，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務。第四節(jié)資產(chǎn)管理計劃的基本情況第十三條列明資產(chǎn)管理計劃的基本情況：（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱；（二）資產(chǎn)管理計劃的類別；（三）資產(chǎn)管理計劃的運作

8、方式；（四）資產(chǎn)管理計劃的投資目標；（五）資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限；（六）資產(chǎn)管理計劃的最低資產(chǎn)要求；（七）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值；（八）其他需要列明的內(nèi)容。第五節(jié)資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售第十四條訂明資產(chǎn)管理計劃份額初始銷售的有關事項，包括但不限于：（一）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象，其中初始銷售期間自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過1個月