基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則2012年修訂

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1、基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012年修訂）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2012〕25號現(xiàn)公布《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2012年修訂），自2012年11月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)2012年9月26日基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012年修訂）第一章總則第一條根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第83號，以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資

2、產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求訂立資產(chǎn)管理合同。第三條資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則訂立資產(chǎn)管理合同。第四條資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。第五條在不違反相關(guān)法律法規(guī)、《試點(diǎn)辦法》、本準(zhǔn)則以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本準(zhǔn)則某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但應(yīng)在資產(chǎn)管理合同上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案時(shí)出具書面說明。第六條凡對當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響的

3、事項(xiàng)，無論本準(zhǔn)則是否作出規(guī)定，當(dāng)事人均應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中訂明。第二章資產(chǎn)管理合同封面和目錄第七條資產(chǎn)管理合同封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“XX資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同”的字樣。封面下端應(yīng)當(dāng)標(biāo)明資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人名稱的全稱。第八條資產(chǎn)管理合同目錄應(yīng)當(dāng)自首頁開始排印。目錄應(yīng)當(dāng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。第三章資產(chǎn)管理合同正文第一節(jié)前言第九條載明訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則。第十條說明資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管

4、理合同的當(dāng)事人。本合同草案已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案，但中國證監(jiān)會(huì)接受本合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié)釋義第十一條對資產(chǎn)管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說明。第三節(jié)聲明與承諾第十二條列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人的聲明與承諾，內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其決策程序的要求；承諾其

5、向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計(jì)劃外，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低

6、收益。資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況第十三條列明資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱；（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別；（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式；（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)；（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限；（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低資產(chǎn)要求；（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值；（八）其他需要列明的內(nèi)容。第五節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售第十四條訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃份額初始銷售的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始

7、銷售期間、銷售方式、銷售對象，其中初始銷售期間自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過1個(gè)月；（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購和持有限額，其中投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用）；（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用；（四）其他事項(xiàng)。第十五條訂明資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。第六節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案第十六條根據(jù)《試點(diǎn)辦法》說明資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件和資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，不能滿足《試點(diǎn)辦法》第十三條規(guī)定的條件時(shí)的

8、處理方式。初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。客戶資料表應(yīng)包括委托人名