證券投資基金契約

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1、★精品文檔★證券投資基金契約基金契約目錄　　基金契約目錄自首頁開始排印?！　∧夸洃?yīng)列明各個具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。　　基金契約正文　　一、前言　　載明訂立基金契約的目的、依據(jù)和原則。例如;　　1.訂立基金契約的目的是保護基金投資者合法權(quán)益、明確基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范基金運作;　　2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定;　　3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益?！　≌f明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立?！　≌f明中國證監(jiān)會對基金設(shè)立的批準(zhǔn),并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明基金沒有風(fēng)險?！　≌f明基

2、金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。　　說明基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位,即成為基金持有人,其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受,并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。　　二、基金契約當(dāng)事人　　列明基金契約當(dāng)事人的主要情況。例如,名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。

3、　　基金發(fā)起人　　基金管理人　　基金托管人　　三、基金的基本情況　　基金名稱　　基金類型　　基金單位發(fā)行總份額　　基金單位每份面值和發(fā)行價格　　基金單位每份面值為人民幣1元?！　』鸫胬m(xù)期限　　自基金成立之日至基金終止之日?！　∷?、基金單位的發(fā)行　　說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位?！　』饐挝坏陌l(fā)行時間、發(fā)行方式、發(fā)行對象?！　』饐挝幻糠莅l(fā)行價格××2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨家原創(chuàng)8/8★精品文檔★元,其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。　　基金發(fā)起人認購的份額　　基金單位的認購和持有限額　　訂明封閉式基金投資者認購和持有的數(shù)額限制;

4、開放式基金投資者首次認購和持有的數(shù)額限制?！　∥濉⒒鸬某闪⒑徒灰装才拧　』鸪闪⒌臈l件　　說明基金成立的條件,并說明基金成立前,投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行,不得動用。　　基金不能成立時已募集資金的處理方式　　基金成立后的交易安排　　如為封閉式基金,說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。　　如為開放式基金,訂明其成立后申購與贖回的下列事項:　　1.申購和贖回場所:列明申購和贖回場所?！　?.申購和贖回開始日:說明自基金成立××日起開始申購和贖回?！　?.申購和贖回申請方式:說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構(gòu)提出申購或贖回申請的方式,例如

5、,書面申請。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　4.申購和贖回申請的確認:例如,說明基金管理人或其指定的代理機構(gòu)應(yīng)以收到申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日?！　?.申購和贖回數(shù)額:訂明有關(guān)基金申購、贖回的數(shù)額約定。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回?！　?.申購和贖回價格:例如,說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)計算每份基金單位的申購或贖回價?！　?.申購和贖回款項支付:訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限,并說,明基金管理人應(yīng)指示基金托管人以申請贖回的基金持有人為受款人,將贖回款

6、項支付給贖回人?！　?.贖回后的變更登記:說明基金持有人進行贖回時,基金管理人應(yīng)指示基金托管人及時辦理變理登記?！　?.贖回款項延期支付的情形及處理方式:說明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形,向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項?！　【揞~贖回的發(fā)生:訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如:在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當(dāng)日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應(yīng)保持的現(xiàn)金及國債總額,即發(fā)生巨額贖回。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨家原創(chuàng)8/8★精品文檔★　　巨額贖回的處理方式:訂明巨額贖回的處理方式。例如:出現(xiàn)巨額贖

7、回的情況,基金管理人應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會后,暫停計算贖回價格,延期支付贖回款項,并以合理方式處理基金資產(chǎn),以籌措足夠資金用以支付贖回款項?！　【揞~贖回價格與款項支付:訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間?！　【揞~贖回的報告與公告:訂明巨額贖回發(fā)生時應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告并公告。　　不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。　　10.申購和贖回費用:訂明申購、贖回費用的標(biāo)準(zhǔn)。說明申購、贖回費用不列入基金費