中融景氣行業(yè)證券投資基金基金契約

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1、中融基金管理有限公司　　　　　　　　　　基金契約中融景氣行業(yè)證券投資基金基金契約?????????基金發(fā)起人：中融基金管理有限公司基金管理人：中融基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)光大銀行3-1-47中融基金管理有限公司　　　　　　　　　　基金契約目錄一、前言2二、釋義3三、基金契約當(dāng)事人4四、基金契約當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)5五、基金持有人大會(huì)10六、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序16七、基金的基本情況18八、基金的設(shè)立募集18九、基金的成立19十、基金的申購與贖回20十一、基金的注冊(cè)登記26十二、基金的非交易過戶26十三、基金的轉(zhuǎn)托管27十四、基金的銷售與服務(wù)代理

2、27十五、基金的托管27十六、基金的投資28十七、基金的融資33十八、基金資產(chǎn)34十九、基金資產(chǎn)估值34二十、基金費(fèi)用與稅收36二十一、基金收益與分配38二十二、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)39二十三、基金的信息披露40二十四、基金的終止、清算42二十五、違約責(zé)任43二十六、業(yè)務(wù)規(guī)則44二十七、爭(zhēng)議的處理44二十八、基金契約的效力44二十九、基金契約的修改和終止45三十、其它事項(xiàng)45三十一、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日463-1-47中融基金管理有限公司　　　　　　　　　　基金契約中融景氣行業(yè)證券投資基金基金契約正文一、前言（一）訂立《中融景氣行業(yè)證券投資基金基

3、金契約》的目的、依據(jù)和原則1、訂立《中融景氣行業(yè)證券投資基金基金契約》（以下簡(jiǎn)稱“基金契約”或“本基金契約”）的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確本基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范中融景氣行業(yè)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）的運(yùn)作。2、訂立本基金契約的依據(jù)是1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、2000年10月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及其它有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金契約的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)

4、益。（二）本基金由中融基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）依照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其它有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）本基金契約的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金契約簽定并生效之日起成為本基金契約的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自依基金契約的規(guī)定認(rèn)購了本基金單位

5、，即成為基金持有人和本基金契約的當(dāng)事人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受。本基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定享受權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。（四）基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人在本基金契約之外披露的涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定本基金契3-1-47中融基金管理有限公司　　　　　　　　　　基金契約約當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以本基金契約的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本基金契約中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：基金或本基金：指中融景氣行業(yè)證券投資基金基金契約或本基金契約：指《中融景氣行業(yè)證券投資基金基金契約》

6、及對(duì)本基金契約的任何修訂和補(bǔ)充招募說明書或本招募說明書：指《中融景氣行業(yè)證券投資基金招募說明書》發(fā)行公告或本發(fā)行公告：指《中融景氣行業(yè)證券投資基金發(fā)行公告》《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金管理暫行辦法》《試點(diǎn)辦法》：指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)基金契約當(dāng)事人：指受基金契約約束，根據(jù)基金契約享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人：指中融基金管理有限公司基金管理人或本基金管

7、理人：指中融基金管理有限公司基金托管人：指中國(guó)光大銀行注冊(cè)登記人：指中融基金管理有限公司銷售機(jī)構(gòu)：指中融基金管理有限公司及其委托的基金銷售代理人基金銷售代理人：指依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金銷售的代理機(jī)構(gòu)個(gè)人投資者：指合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證、護(hù)照等證件的中國(guó)居民機(jī)構(gòu)投資者：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織3-1-47中融基金管理有限公司　　　　　　　　　　基金契約合格的境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件,經(jīng)批準(zhǔn)投資