泰與證券投資基金基金契約

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1、設(shè)立證券投資基金——發(fā)行申報(bào)材料（基金契約）泰和證券投資基金基金契約基金發(fā)起人：廣發(fā)證券有限責(zé)任公司北京證券有限責(zé)任公司吉林省信托投資公司中煤信托投資有限責(zé)任公司嘉實(shí)基金管理有限公司基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行4-38設(shè)立證券投資基金——發(fā)行申報(bào)材料（基金契約）目錄一、前言4－二、基金契約當(dāng)事人4－三、基金的基本情況4－四、基金單位的發(fā)行4－五、基金的成立和交易安排4－六、基金的托管4－七、基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制4－八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)4－14九、基金管

2、理人的權(quán)利與義務(wù)4－十、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)4－十一、基金持有人的權(quán)利與義務(wù)4－十二、基金持有人大會(huì)4－十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序4－十四、基金資產(chǎn)4－十五、基金資產(chǎn)估值4－24十六、基金費(fèi)用與稅收4－26十七、基金收益與分配4－28十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)4－29十九、基金的信息披露4－30二十、基金的擴(kuò)募、續(xù)期或轉(zhuǎn)型4—334-38設(shè)立證券投資基金——發(fā)行申報(bào)材料（基金契約）二十一、基金的終止和清算4－34二十二、違約責(zé)任4－35二十三、爭(zhēng)議的處理4－36二十四、基金契約的效力4－36二十五、基金

3、契約的修改和終止4－37二十六、其他事項(xiàng)4－37二十七、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日4－384-38設(shè)立證券投資基金——發(fā)行申報(bào)材料（基金契約）一、前言（一）訂立《泰和證券投資基金基金契約》的目的、依據(jù)和原則。1、訂立《泰和證券投資基金基金契約》（以下簡(jiǎn)稱“基金契約”）的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范泰和證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）運(yùn)作；2、訂立基金契約的依據(jù)是《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）及其實(shí)施準(zhǔn)則和其他有關(guān)規(guī)定；3、訂立基金契約的原則

4、是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。（二）基金由廣發(fā)證券有限責(zé)任公司、北京證券有限責(zé)任公司、吉林省信托投資公司、中煤信托投資有限責(zé)任公司、嘉實(shí)基金管理有限公司五家發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1999】7號(hào)文于1999年3月26日批準(zhǔn)募集設(shè)立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒照\(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金契約的當(dāng)事

5、人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。4-38設(shè)立證券投資基金——發(fā)行申報(bào)材料（基金契約）（四）基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、基金契約當(dāng)事人（一）基金發(fā)起人1、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司法定代表人：陳云賢注冊(cè)資本：8億元人民幣住所：廣州市農(nóng)林下路83號(hào)成立時(shí)間：1993年5月21日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行J12815800045號(hào)組織

6、形式：有限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)2、北京證券有限責(zé)任公司法定代表人：盧克群注冊(cè)資本：8.5億元人民幣住所：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外東濱河路B11號(hào)成立時(shí)間：1988年4月27日4-38設(shè)立證券投資基金——發(fā)行申報(bào)材料（基金契約）批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行J10111000060號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3、吉林省信托投資公司法定代表人：方中義注冊(cè)資本：3億元人民幣（其中：外匯1500萬(wàn)美元）住所：吉林省長(zhǎng)春市北安路80號(hào)成立時(shí)間：1988年3月19日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行

7、K10912400025號(hào)組織形式：國(guó)有獨(dú)資持續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)4、中煤信托投資有限責(zé)任公司法定代表人：王忠民注冊(cè)資本：人民幣4億元（其中：外匯1500萬(wàn)美元）住所：北京市東城區(qū)安外大街168號(hào)成立時(shí)間：1995年11月31日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行K17111000022號(hào)4-38設(shè)立證券投資基金——發(fā)行申報(bào)材料（基金契約）組織形式：有限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)5、嘉實(shí)基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈1636室法定代表人：馬慶泉成立時(shí)間：1999年3月25日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批

8、準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1999】5號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：6000萬(wàn)元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)（二）基金管理人名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈1636室法定代表人：馬慶泉成立時(shí)間：1999年3月25日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1999】5號(hào)組織形式