swsc私募基金基金合同西南模板160128)

《swsc私募基金基金合同西南模板160128)》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、合同編號：號********私募基金基金合同基金管理人：********管理有限公司基金托管人：西南證券股份有限公司二〇一年月2重要提示證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定預(yù)期收益的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險以及合規(guī)風(fēng)險等。本基金專注于國內(nèi)依法公開發(fā)行

2、的A股股票、債券、證券投資基金、新股申購、新債申購、債券逆回購、銀行存款及法律法規(guī)允許投資品種，屬于證券投資基金中高風(fēng)險的品種?；鹪谕顿Y運(yùn)作過程中面臨各種風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險以及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險等其他風(fēng)險等，詳情請仔細(xì)閱讀基金合同的“風(fēng)險揭示”章節(jié)。投資者在進(jìn)行投資決策前，請認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《認(rèn)購（申購）風(fēng)險申明書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等來判斷基金是否和

3、投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。53目錄一、前言3二、釋義4三、聲明與承諾6四、基金的基本情況7五、基金的成立與備案7六、基金的認(rèn)購、申購和贖回8七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)13八、基金份額的登記17九、基金的投資18十、基金的財產(chǎn)1

4、9十一、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行20十二、交易及清算交收安排23十三、越權(quán)交易25十四、基金財產(chǎn)的估值和會計(jì)核算27十五、基金的費(fèi)用與稅收32十六、基金的收益分配34十七、基金的信息披露35十八、風(fēng)險揭示36十九、基金份額的非交易過戶和凍結(jié)38二十、基金合同的成立、生效及簽署38二十一、基金合同的變更、終止39二十二、清算程序40二十三、違約責(zé)任43二十四、法律適用和爭議的處理44二十五、基金合同的效力44二十六、其他事項(xiàng)45合格投資者承諾書5153一、前言訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是明確

5、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或

6、表述，均以本基金合同為準(zhǔn)?；鹜顿Y人自簽訂本基金合同即成為本基金合同的當(dāng)事人。在本基金合同存續(xù)期間，基金投資人不再持有本基金份額之日起，該基金投資人不再是本基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。4、本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的要求提請備案，但基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險。5、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

7、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義53在本基金合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語具有如下含義：1.基金或本基金：指********私募基金。2.基金合同或本合同：指《********私募基金基金合同》以及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。3.私募基金：指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金。4.基金投資人：即基金份額持有人，指依法可以投資于私募基金并持有本基金份額的合格投資者。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能

8、力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險能力且符合相關(guān)規(guī)定條件的個人和機(jī)構(gòu)。5.基金管理人：指********管理有限公司。6.基金托管人：指西南證券股份有限公司。7.NAV:為本基金在存續(xù)期內(nèi)截止T日的基金份額凈值。8.注冊登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為********管