廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協議

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1、廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協議廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協議基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協議目錄一、基金托管協議當事人3二、基金托管協議的依據、目的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查11五、基金財產的保管12六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行14七、交易及清算交收安排17八、基金資產凈值計算和會計核算19九、基金收益分配24十、基金信息披露25十一、基金費用26十二、基金份

2、額持有人名冊的保管27十三、基金有關文件檔案的保存28十四、基金管理人和基金托管人的更換29十五、禁止行為32十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算33十七、違約責任34十八、爭議解決方式36十九、基金托管協議的效力36二十、其他事項37二十一、基金托管協議的簽訂3738廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協議鑒于廣發(fā)基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，擬募集廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并

3、有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于廣發(fā)基金管理有限公司擬擔任廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔任廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；為明確廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協議；除非文義另有所指，本協議的所有術語與《廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應術語具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。38廣發(fā)成長

4、優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協議一、基金托管協議當事人（一）基金管理人名稱：廣發(fā)基金管理有限公司住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶中路3號4004-56室辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓法定代表人：王志偉成立時間：2003年8月5日批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立文號：證監(jiān)基金字[2003]91號經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務注冊資本：人民幣1.2億元組織形式：有限責任公司存續(xù)期間：持續(xù)經營（二）基金托管人名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行

5、）住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）法定代表人：牛錫明成立時間：1987年3月30日批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發(fā)［1987］40號文基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事

6、銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項業(yè)務；提供保管箱服務；經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務；經營結匯、售匯業(yè)務。38廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協議注冊資本：742.62億元人民幣組織形式：股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經營二、基金托管協議的依據、目的和原則本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《廣發(fā)成長

7、優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關規(guī)定訂立。本協議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，以確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗裱降茸栽浮⒄\實信用、充分保護投資者合法利益的原則，經協商一致，簽訂本協議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權（1）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協議的約

8、定，對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金的投資范圍為：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據、中期票據、可轉換債券、資產支持證券、中小