廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金2 - 廣發(fā)基金

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1、廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金2013年年度報(bào)告廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金2013年年度報(bào)告2013年12月31日基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一四年三月三十一日廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金2013年年度報(bào)告§1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊r(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2014年3月

2、25日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報(bào)告期自2013年9月11日起至12月31日止。第51頁共51頁廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金2013年年度報(bào)告1.2目錄§1重要提示及目錄21.1重要提示2§2基金簡介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說明52.3基金管理人和基金托管人52.4信息披露

3、方式62.5其他相關(guān)資料6§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況63.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)63.2基金凈值表現(xiàn)73.3過去三年基金的利潤分配情況9§4管理人報(bào)告94.1基金管理人及基金經(jīng)理情況94.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明114.3管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明114.4管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明124.5管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢(shì)的簡要展望124.6管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況134.7管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明134.8管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明14§5托管人報(bào)告145.1報(bào)告期內(nèi)

4、本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明145.2托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明145.3托管人對(duì)本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見14§6審計(jì)報(bào)告146.1管理層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任156.2注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任156.3審計(jì)意見15§7年度財(cái)務(wù)報(bào)表167.1資產(chǎn)負(fù)債表167.2利潤表177.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表197.4報(bào)表附注20§8投資組合報(bào)告418.1期末基金資產(chǎn)組合情況418.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合428.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)438.4報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)448.5期末按債

5、券品種分類的債券投資組合468.6期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)468.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)46第51頁共51頁廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金2013年年度報(bào)告8.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)468.9期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)468.10報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明468.11報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明468.12投資組合報(bào)告附注46§9基金份額持有人信息479.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)479

6、.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況47§10開放式基金份額變動(dòng)48§11重大事件揭示4811.1基金份額持有人大會(huì)決議4811.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)4811.3涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟4811.4基金投資策略的改變4811.5為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況4811.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況4811.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況4911.8其他重大事件49§12備查文件目錄5012.1備查文件目錄5012.2存放地點(diǎn)5012.3查閱方式50第51頁共51頁廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基

7、金2013年年度報(bào)告§2基金簡介2.1基金基本情況基金名稱廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金簡稱廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合基金主代碼000215交易代碼000215基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2013年9月11日基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額148,981,946.61份2.2基金產(chǎn)品說明投資目標(biāo)主要通過大類資產(chǎn)配置調(diào)整，輔以股票優(yōu)選，追求基金資產(chǎn)的長