廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議

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1、廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基1!金托管協(xié)議基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查13五、基金財(cái)產(chǎn)的保管14六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行17七、交易及清算交收安排21八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算24九、基金收益分配31十、基金信息披露32十一、基金費(fèi)用34十二、基金份額持有人名冊(cè)的的登記與保管36十三、基金有關(guān)文件檔案的保存37十四、基金管理人和基金托管人的更換38十五、禁止彳亍為4

2、0十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算42十七、違約責(zé)任44十八、爭(zhēng)議解決方式45十九、托管協(xié)議的效力46二十、其他事項(xiàng)46托管協(xié)議的簽訂47鑒于廣發(fā)基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金；鑒于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于廣發(fā)基金管理有限公司擬擔(dān)任廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任

3、廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；為明確廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：廣發(fā)基金管理有限公司注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶中路3號(hào)4004-56室辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31—33樓郵政編碼:510308法定代表人：王志偉成立日

4、期：2003年8月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字［2003］91號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本:1.2億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：屮國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)人街69號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)屮心東座九層郵政編碼:100031法定代表人：蔣超良成立時(shí)間:2009年1月15日基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998123號(hào)注冊(cè)資本:32,479,411.7萬元人民幣存續(xù)期

5、間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算;各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù);貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查

6、、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以卜簡(jiǎn)稱“《基金法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)（以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”）、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的B的是明確基金管理人與基金托管人

7、之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（-）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人

8、要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，