私募基金合同模板股權(quán)pe)截至20150727)

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1、合同編號(hào)：號(hào)****投資基金基金合同基金管理人:**有限公司基金托管人:華泰證券股份有限公司二零一五年月重要提示本基金投資于股權(quán)類項(xiàng)目，基金凈值會(huì)因?yàn)橘Y本市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)資本市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別項(xiàng)目特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)

2、的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同。基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)，不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。基金管理人提醒投資者基

3、金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，托管人、銷售機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)。投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鹜顿Y者認(rèn)購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人委托運(yùn)營服務(wù)機(jī)

4、構(gòu)開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶是運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集賬戶信息如下：賬戶名：華泰證券股份

5、有限公司基金運(yùn)營外包業(yè)務(wù)募集專戶賬號(hào)：4301010029101167479-0000000開戶行：中國工商銀行股份有限公司南京新街口支行本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書》，清楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解非公開募集證券投資基金（以下稱私募基金）投資的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱中國證監(jiān)會(huì)）、中國證券投資

6、基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。一、了解擬參與的私募基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征私募基金是在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據(jù)基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產(chǎn)，進(jìn)行投資活動(dòng)。參與私募基金投資存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資者在投資私募基金前，應(yīng)了解私募基金的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取基

7、金管理人對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解?；鸸芾砣斯芾砘鹭?cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同管理基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。二、了解本基金投資的風(fēng)險(xiǎn)本基金投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因基金投向的資產(chǎn)受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：1、政策風(fēng)險(xiǎn)因國家法律規(guī)定及宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)隨著經(jīng)濟(jì)

8、運(yùn)行的周期性變化，各個(gè)行業(yè)及基金所投資公司的盈利水平也呈周期性變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)險(xiǎn)因市場(chǎng)利率變動(dòng)，導(dǎo)致基金投資的附息資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)，或?qū)е禄鹚顿Y公司的融資性財(cái)務(wù)安排發(fā)生不確定而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致上市公司的盈利發(fā)生變化。如果基金財(cái)產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格