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《股權(quán)類私募基金合同模板模板》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、XX基金合同合同編號:托管人合同編號:XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權(quán)投資基金基金合同基金管理人:XXXX資產(chǎn)管理(北京)有限公司基金托管人:浙商銀行股份有限公司2XX基金合同風(fēng)險(xiǎn)提示函尊敬的投資者:投資有風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)您認(rèn)購或申購本基金的基金份額時(shí),可能獲得投資收益,但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前,請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函和基金合同,全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素,并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判斷市場,謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)
2、提示:(一)基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失,也不保證一定盈利及最低收益。(二)基金合同如載有業(yè)績比較基準(zhǔn)等類似表述的,不代表基金份額持有人最終實(shí)際獲取的收益(率),也不構(gòu)成基金管理人對該等收益(率)作出任何明示或默示的保證。基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。(三)基金財(cái)產(chǎn)主要投資于契約型基金、信托計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、有限合伙企業(yè),以及受讓基金份額收益權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、債權(quán)收益權(quán)等,資金閑置期間可投
3、資于銀行存款、貨幣市場基金等低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品?;鹪谕顿Y運(yùn)作過程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等。詳情請仔細(xì)閱讀“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的表述內(nèi)容。(四)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn):投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易,這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易?;鸪钟腥瞬坏没谌魏卧颍瑢τ诒净鹜顿Y于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)
4、方進(jìn)行交易而造成的損失、收益未達(dá)預(yù)期或其他責(zé)任,向基金管理人主張任何權(quán)利。(五)投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉,基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?;鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況,并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?;鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品,而
5、向基金管理人提出任何損失或損75XX基金合同害補(bǔ)償?shù)囊?。(一)本基金存續(xù)期限為自本基金投資運(yùn)作起始日起2年。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定,本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立或無法運(yùn)作(如無法在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案)的風(fēng)險(xiǎn)。(二)基金財(cái)產(chǎn)存在不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),在本基金終止時(shí)可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配,投資者應(yīng)充分了解此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。此外,部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因(如債務(wù)人、擔(dān)保人不配合,法律法規(guī)政策限制等)無法實(shí)際辦理登記過戶至投資者名下的情況,基金財(cái)產(chǎn)可能因此遭受損失。(三)基金
6、管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù),并為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù),不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。(四)投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用,包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、外包服務(wù)費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用,詳情請仔細(xì)閱讀基金合同“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。(五)基金管理人管理的投資產(chǎn)品過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)提示函即表明:1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函、基金合同等法律文件,充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn),委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求;投資者確認(rèn)
7、其符合基金合同所述“合格投資者”條件,承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述,前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。2、投資者聲明用于認(rèn)購/申購基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn),保證該等財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定,不存在非法匯集他人資金投資的情形,不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況,投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)
8、產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。3、投資者承認(rèn),基金管理人、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保,基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益(率)等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?;鸸芾砣艘约按N機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者做出了詳細(xì)說明。投資人申明:作為該私募基金的投資者,本人/機(jī)構(gòu)已