上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金

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1、上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金2017年半年度報(bào)告上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金2017年半年度報(bào)告2017年6月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一七年八月二十八日上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金2017年半年度報(bào)告1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋?/p>

2、中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2017年8月25日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本基金乃依據(jù)中港基金互認(rèn)安排已獲香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（下稱“香港證監(jiān)會”）之認(rèn)可在香港公開發(fā)售的內(nèi)地基金。香

3、港證監(jiān)會認(rèn)可不等于對該產(chǎn)品作出推介或認(rèn)許，亦不是對該產(chǎn)品的商業(yè)利弊或表現(xiàn)作出保證，更不代表該產(chǎn)品適合所有投資者，或認(rèn)許該產(chǎn)品適合任何個(gè)別投資者或任何類別的投資者。本報(bào)告期自2017年1月1日起至6月30日止。第52頁共52頁上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金2017年半年度報(bào)告1.2目錄1重要提示及目錄21.1重要提示22基金簡介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說明52.3基金管理人和基金托管人52.4信息披露方式62.5其他相關(guān)資料63主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)63.1主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)63.2基金凈值表現(xiàn)74管理人

4、報(bào)告94.1基金管理人及基金經(jīng)理情況94.2管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明114.3管理人對報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明124.4管理人對報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明124.5管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望134.6管理人對報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明134.7管理人對報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明134.8報(bào)告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說明135托管人報(bào)告145.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明145.2托管人對報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)

5、算、利潤分配等情況的說明145.3托管人對本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見146半年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）146.1資產(chǎn)負(fù)債表146.2利潤表156.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動表166.4報(bào)表附注177投資組合報(bào)告367.1期末基金資產(chǎn)組合情況377.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合377.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)387.4報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動397.5期末按債券品種分類的債券投資組合417.6期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明

6、細(xì)417.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)427.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)427.9期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)427.10報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明427.11報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明427.12投資組合報(bào)告附注428基金份額持有人信息438.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)43第52頁共52頁上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金2017年半年度報(bào)告8.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有

7、本基金的情況448.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況449開放式基金份額變動4410重大事件揭示4410.1基金份額持有人大會決議4410.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動4410.3涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟4510.4基金投資策略的改變4510.5報(bào)告期內(nèi)改聘會計(jì)師事務(wù)所情況4510.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況4510.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況4510.8其他重大事件4711影響投資者決策的其他重要信息4712備查文件

8、目錄4712.1備查文件目錄4712.2存放地點(diǎn)4712.3查閱方式4713補(bǔ)充披露49第52頁共52頁上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金2017年半年度報(bào)告2基金簡介2.1基金基本情況基金名稱上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金基金簡稱上投摩根雙息平衡混合基金主代碼37301