中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

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1、附件1：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行)第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金（以下稱基金）評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下稱《暫行辦法》）和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果，以及基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公開引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果，適用本規(guī)則。第三條　本規(guī)則所稱基金

2、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)包括從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力開展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他評(píng)價(jià)活動(dòng)。本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)結(jié)果是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)所形成的信息資料，包括基金或基金管理人的評(píng)級(jí)信息、基金排名、基金或基金管理人獲獎(jiǎng)信息等。15第四條　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)），成為協(xié)會(huì)會(huì)員，履行會(huì)員義務(wù)，享有會(huì)員

3、權(quán)利。第五條　協(xié)會(huì)成立基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家工作組（以下稱專家工作組），負(fù)責(zé)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行情況的評(píng)估咨詢。第六條協(xié)會(huì)依據(jù)本規(guī)則，負(fù)責(zé)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行自律管理。第二章注冊(cè)登記和業(yè)務(wù)備案第七條申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》規(guī)定的入會(huì)條件，符合《暫行辦法》規(guī)定的從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的基本條件，同時(shí)還應(yīng)符合下列條件：（一）在中國(guó)境內(nèi)登記、注冊(cè)的企業(yè)法人；（二）注冊(cè)資本不少于500萬

4、元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本；（三）基金評(píng)價(jià)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于5人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。（四）完整的基金評(píng)價(jià)理論和方法，健全的評(píng)級(jí)體系和作業(yè)程序；15（五）有可靠的信息采集制度和完備的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息；（六）有清晰明確的盈利模式，確?；鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展；（七）有完善的員工管理和培訓(xùn)制度，持續(xù)提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平；（八）

5、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。第八條媒體也可以按照下列條件申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，但只能開展評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)：（一）本規(guī)則第七條除第（三）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)外的其他規(guī)定；（二）基金評(píng)價(jià)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于2人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。（三）有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫支持，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。第九條獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《暫行辦法》施行后30個(gè)

6、工作日內(nèi)或其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)入會(huì)。申請(qǐng)入會(huì)時(shí)，應(yīng)向協(xié)會(huì)遞交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的公函（原件）；（二）《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表》（原件）；15（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；（四）從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、身份證件、學(xué)歷證明、基金從業(yè)資格證明；（五）機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況；（六）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍；（七）完整的基金評(píng)價(jià)理論、標(biāo)準(zhǔn)、方法及效果的說明；（八）基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全性、真實(shí)性和完整性說明；（九）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流

7、程、基金分類方法；（十）誠(chéng)信承諾書；（十一）協(xié)會(huì)要求提供的其他文件。第十條《暫行辦法》施行前已經(jīng)加入?yún)f(xié)會(huì)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)在《暫行辦法》施行后30個(gè)工作日內(nèi)或其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)遞交下列備案材料：（一）報(bào)備從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)文件的公函；（二）本規(guī)則第九條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)的材料。《暫行辦法》施行后設(shè)立的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)先行辦理注冊(cè)登記手續(xù)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，在其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)遞交前款

8、所列的備案材料。15第十一條協(xié)會(huì)正式受理基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料后，在兩個(gè)月內(nèi)完成入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料的審核，作出是否核準(zhǔn)注冊(cè)登記入會(huì)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案，或終止注冊(cè)登記入會(huì)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案程序的決定，并函告基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。第十二條　協(xié)會(huì)在基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)入會(huì)之日或核準(zhǔn)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告具備會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名單及其基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍。第十三條基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)至少提前30個(gè)工作日向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)備