上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金2011年第3季度報(bào)告

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1、上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金2011年第3季度報(bào)告上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金2011年第3季度報(bào)告2011年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一一年十月二十七日第1頁共15頁上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金2011年第3季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2011年10月26日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核

2、內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2011年7月1日起至9月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱上投摩根亞太優(yōu)勢股票(QDII)基金主代碼377016交易代碼377016基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2007年10月22日報(bào)告期末基金份額總額21,620,347,704.83份投資目標(biāo)本基金主要投資于亞太地區(qū)證券市場以及在其他證券市場交易的亞太企業(yè)，投資市場包括但

3、不限于澳大利亞、韓國、香港、印度及新加坡等區(qū)域證券市場（日本除外），分散投資風(fēng)險(xiǎn)并追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定增值。投資策略15上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金2011年第3季度報(bào)告本基金在投資過程中注重各區(qū)域市場環(huán)境、政經(jīng)前景分析，并強(qiáng)調(diào)公司品質(zhì)與成長性的結(jié)合。首先在亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局下，通過自上而下分析，甄別不同國家與地區(qū)、行業(yè)與板塊的投資機(jī)會，首先考慮國家與地區(qū)的資產(chǎn)配置，決定行業(yè)與板塊的基本布局，并從中初步篩選出具有國際比較優(yōu)勢的大盤藍(lán)籌公司，同時(shí)采取自下而上的選股策略，注重個(gè)股成長性指標(biāo)分析，挖掘擁有更佳成長特性的公司，構(gòu)建成長型公司股票池。最后通過深入的相對價(jià)值評估，形成優(yōu)化的核心投資組

4、合。在固定收益類投資部分，其資產(chǎn)布局堅(jiān)持安全性、流動性和收益性為資產(chǎn)配置原則,并結(jié)合現(xiàn)金管理、貨幣市場工具等來制訂具體策略。業(yè)績比較基準(zhǔn)本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：摩根斯坦利綜合亞太指數(shù)（不含日本）（MSCIACAsiaPacificIndexexJapan）。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為區(qū)域性股票型證券投資基金，基金投資風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于債券型基金和平衡型基金。由于投資國家與地區(qū)市場的分散，風(fēng)險(xiǎn)低于投資單一市場的股票型基金?；鸸芾砣松贤赌Ω鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司境外投資顧問英文名稱JFAssetManagementLimited境外投資顧問中文名稱JF資產(chǎn)管理有限公司境外資

5、產(chǎn)托管人英文名稱TheBankofNewYorkMellonCompany境外資產(chǎn)托管人中文名稱紐約梅隆銀行§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)15上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金2011年第3季度報(bào)告3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2011年7月1日-2011年9月30日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益-699,479,841.992.本期利潤-3,764,008,312.413.加權(quán)平均基金份額本期利潤-0.17264.期末基金資產(chǎn)凈值10,728,564,372.635.期末基金份額凈值0.496注：本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動收益）扣除相

6、關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動收益。上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去三個(gè)月-25.86%1.84%-22.91%1.91%-2.95%-0.07%3.2.2　自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金累計(jì)份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對

7、比圖（2007年10月22日至2011年9月30日）15上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金2011年第3季度報(bào)告注：本基金合同生效日為2007年10月22日，圖示時(shí)間段為2007年10月22日至2011年9月30日。本基金建倉期自2007年10月22日至2008年4月21日，建倉期結(jié)束時(shí)資產(chǎn)配置比例符合本基金基金合同規(guī)定?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)