資源描述：
《基金管理公司單一客戶資產管理》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、基金管理公司單一客戶資產管理合同內容與格式準則第一章總則第一條根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》（證監(jiān)會令第74號，以下簡稱《試點辦法》）及其他有關規(guī)定，制定本準則。第二條為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務，資產委托人、資產管理人和資產托管人應當按照本準則的要求訂立資產管理合同。第三條資產管理合同當事人應當遵循平等自愿、誠實信用、充分保護資產管理合同各方當事人合法權益的原則訂立資產管理合同。第四條資產管理合同不得含有虛假的內容或誤導性
2、陳述。資產管理合同當事人應當按照本準則規(guī)定的內容與格式訂立資產管理合同。第五條在不違反《試點辦法》—18—、本準則以及其他有關規(guī)定的前提下，資產管理合同當事人可以根據實際情況約定本準則規(guī)定內容之外的事項。本準則某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動，但應在資產管理合同上報中國證監(jiān)會備案時出具書面說明。第六條凡對當事人權利、義務有重大影響的事項，無論本準則是否作出規(guī)定，當事人均應在資產管理合同中訂明。資產管理合同未盡事項，當事人可以簽訂補充協(xié)議，并作為合同附件與資產管理合同一并報中國證監(jiān)會備案。第二章
3、資產管理合同封面和目錄第七條資產管理合同封面應當標有“XX資產管理合同”的字樣。封面下端應當標明資產委托人、資產管理人及資產托管人名稱的全稱。第八條資產管理合同目錄應當自首頁開始排印。目錄應當列明各個具體標題及相應的頁碼。第三章資產管理合同正文第一節(jié)前言第九條載明訂立資產管理合同的目的、依據和原則。第二節(jié)釋義—18—第十條對資產管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說明。第三節(jié)聲明與承諾第十一條列明資產委托人、資產管理人及資產托管人的聲明與承諾，內容包括但不限于：資產委托人保證委托財產的來源及用途合法，并已充分理解本合同全
4、文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資品種的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求；承諾其向資產管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，應當及時書面告知資產管理人。資產管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產委托人說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經了解資產委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產委托人的財務狀況進行了充分評估。資產
5、管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用委托財產，除保本產品外，不保證委托財產一定盈利，也不保證最低收益?！?8—資產托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管委托財產，并履行本合同約定的其他義務。第四節(jié)當事人及權利義務第十二條列明資產委托人、資產管理人和資產托管人的基本情況，包括但不限于名稱、住所、聯(lián)系人等信息。第十三條根據《試點辦法》及其他有關規(guī)定列明資產委托人的權利，包括但不限于：（一）按照本合同的約定取得其委托財產投資運作產生的收益；（二）監(jiān)督資產管理人及資產托管人履行投資管理和托管義務的
6、情況；（三）按照本合同的約定追加或提取委托財產；（四）依據本合同約定的時間和方式向資產管理人及資產托管人查詢委托財產的投資運作、托管等情況；（五）依據《試點辦法》和本合同的規(guī)定，定期從資產管理人和資產托管人處獲得資產管理業(yè)務及資產托管業(yè)務相關報告；（六）享有委托財產投資于證券所產生的權利，并可授權資產管理人或資產托管人代為行使部分因委托財產投資于證券所產生的權利；—18—（七）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。第十四條根據《試點辦法》及其他有關規(guī)定列明資產委托人的義務，包括但不限于：（一）按照本合同的約定，將委托
7、財產交付資產管理人和資產托管人分別進行投資管理和資產托管；（二）及時、全面、準確地向資產管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（三）不得違反本合同的約定干涉資產管理人的投資行為；（四）按照本合同的約定繳納資產管理業(yè)務的管理費、托管費及業(yè)績報酬，并承擔因委托財產運作產生的其他費用；（五）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產投資計劃、投資意向等；（六）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。第十五條根據《試點辦法》及其他有關規(guī)定列明資產管理人的權利，包括但不限于：（一）自本合同生效之日起，按照本合同的
8、約定，對委托財產進行投資運作及管理；（二）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產管理人報酬；（三）根據本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督資產托管人；對于資產托管人違反了本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托財產及其他當事人的利益造成重大損失的，—18—應及時采取措施制止，
