基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(共享)

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1、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)，適用本辦法。第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循白愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對(duì)待所有

2、投資人。資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保資金來源合法，不得損害國家、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。第四條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。第六條證券

3、、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。第二章業(yè)務(wù)規(guī)范第七條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：（-*）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（二）為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第八條符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以變更經(jīng)營范圍，開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）經(jīng)營行為規(guī)范月.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；（二）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)

4、務(wù)規(guī)則和措施；（四）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；（五）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；（六）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。第九條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第十條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其

5、他特定客戶。第十一條基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。第十二條基金管理公司從爭特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。第十三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。第十四條基金管理公司向特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)

6、編制投資說明書。投資說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。投資說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃概況；（二）資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；（四）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；（五）初始銷售期間；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十五條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，基金管理公司在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容，并對(duì)資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解，制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳?，并?yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計(jì)劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說明。第十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合

7、同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第十七條基金管理公司可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。第十八條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在投資說明書約定的期限內(nèi)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。初始銷售期限屆滿，滿足本辦法第十一條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資