基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理

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1、基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（征求意見稿）第一章總則第一條根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會令第號，以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求訂立資產(chǎn)管理合同。第三條資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則訂立資產(chǎn)管理合同。第四條資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事

2、人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則規(guī)定的內(nèi)容與格式訂立資產(chǎn)管理合同。第五條在不違反《試點(diǎn)辦法》—18—、本準(zhǔn)則以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本準(zhǔn)則某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但應(yīng)在資產(chǎn)管理合同上報中國證監(jiān)會備案時出具書面說明。第六條凡對當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響的事項(xiàng)，無論本準(zhǔn)則是否作出規(guī)定，當(dāng)事人均應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中訂明。資產(chǎn)管理合同未盡事項(xiàng)，當(dāng)事人可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并作為合同附件與資產(chǎn)管理合同一并報中國證監(jiān)會備案。第二章資產(chǎn)管理合同封面和目錄第七條資產(chǎn)管理合同封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“

3、XX資產(chǎn)管理合同”的字樣。封面下端應(yīng)當(dāng)標(biāo)明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人名稱的全稱。第八條資產(chǎn)管理合同目錄應(yīng)當(dāng)自首頁開始排印。目錄應(yīng)當(dāng)列明各個具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。第三章資產(chǎn)管理合同正文第一節(jié)前言第九條載明訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則?！?8—第二節(jié)釋義第十條對資產(chǎn)管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說明。第三節(jié)聲明與承諾第十一條列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人的聲明與承諾，內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資品種的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資

4、風(fēng)險，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)管理人?！?8—資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證委托財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不

5、保證最低收益。資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管委托財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)第十二條列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的基本情況，包括但不限于名稱、住所、聯(lián)系人等信息。第十三條根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的權(quán)利，包括但不限于：（一）按照本合同的約定取得其委托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益；（二）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（三）按照本合同的約定追加或提取委托財(cái)產(chǎn)；（四）依據(jù)本合同約定的時間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況；（五）依據(jù)

6、《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，定期從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報告；（六）享有委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；—18—（七）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。第十四條根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù)，包括但不限于：（一）按照本合同的約定，將委托財(cái)產(chǎn)交付資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進(jìn)行投資管理和資產(chǎn)托管；（二）及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；（三）不得違反本合同的約定干

7、涉資產(chǎn)管理人的投資行為；（四）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績報酬，并承擔(dān)因委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（五）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（六）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十五條根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利，包括但不限于：（一）自本合同生效之日起，按照本合同的約定，對委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理；（二）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬；—18—（三）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托財(cái)產(chǎn)及其他

8、當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取