st明科：募集資金管理辦法

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1、ST明科：募集資金管理辦法包頭明天科技股份有限公司募集資金管理辦法第一章總則第一條為進一步規(guī)范公司募集資金的使用和管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《包頭明天科技股份有限公司章程》（以下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，對公司原募集資金

2、專項存儲及使用管理制度進行全面修訂后制定了本管理辦法（以下稱“本辦法”）。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券募集的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。第三條公司應(yīng)審慎使用募集資金，以低成本和高效益為基本原則，把握好投資時機、投資進度、項目效益的關(guān)系。第四條公司董事會負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。公司

3、應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時報上海證券交易所備案并在上海證券交易所網(wǎng)站上披露。第五條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第六條公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金及募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）獲取不正當(dāng)利益。第七條公司募集資金的存放、使用、變更和監(jiān)管應(yīng)嚴(yán)格按本辦法執(zhí)行。公司通過子公司或控制的其他企業(yè)實施募投項目的，亦應(yīng)遵守本辦法的規(guī)定。第二

4、章募集資金的存放第八條公司應(yīng)將募集資金存放于董事會決議設(shè)立的專項賬戶（以下稱“募集資金專戶”）集中管理，并應(yīng)就此與開戶銀行簽訂募集資金專戶管理協(xié)議。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目應(yīng)在同一專戶存放，募集資金專戶數(shù)量不得超過募投項目的個數(shù)。第九條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，并立即按照發(fā)行申請文件中承諾和披露的募集資金使用計劃，組織安排募集資金的投入使用工作。第十條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下稱“商業(yè)銀行”）

5、簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（三）公司1次或12個月以內(nèi)累計從募集資金專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；（四）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所備案并公告。上述協(xié)議在有效

6、期屆滿前因保薦機構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所備案并公告。第三章募集資金的使用第十一條募集資金運用和項目投資的實施應(yīng)當(dāng)按招股說明書、募集說明書等發(fā)行申請文件承諾和披露的募集資金使用計劃進行。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告上海證券交易所并公告。第十二條使用募集資金時，應(yīng)嚴(yán)格按照公司財務(wù)制度履行申請和審批手續(xù)。募集資金使用部門（單位）應(yīng)提出使用募集資金的申請（含具體資金使用計劃），由其負(fù)責(zé)人（主管

7、領(lǐng)導(dǎo)）簽字后報財務(wù)部門審核，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理逐級審批同意后由財務(wù)部門執(zhí)行。超過公司總經(jīng)理職權(quán)范圍的，應(yīng)按公司相關(guān)內(nèi)部決策制度的要求報董事會或股東大會審批。第十三條本辦法所稱使用募集資金申請，是指使用部門或單位提出使用募集資金的申請報告，內(nèi)容至少應(yīng)包括：申請使用募集資金的所屬項目名稱、具體用途、金額、用款計劃、款項提取或劃撥時間等。第十四條公司的募集資金應(yīng)專款專用，公司財務(wù)部門對涉及募集資金運用的活動應(yīng)建立健全有關(guān)會計記錄。第十五條公司董事會授權(quán)總經(jīng)理依據(jù)公司章程和內(nèi)部決策制度確定的權(quán)限劃分，在發(fā)行申請文件承諾和披露

8、的募集資金用途和使用計劃范圍內(nèi)，具體負(fù)責(zé)募投項目的實施，包括但不限于簽署或授權(quán)他人簽署與募投項目實施有關(guān)的法律文件，審批募集資金的使用支出。第十六條募投項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該募投項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目