st新材：募集資金管理辦法

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1、ST新材：募集資金管理辦法藍(lán)星化工新材料股份有限公司募集資金管理辦法藍(lán)星化工新材料股份有限公司募集資金管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范藍(lán)星化工新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和運用，提高募集資金的使用效率，保護(hù)投資者的權(quán)益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（209><>13年修訂）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《藍(lán)星化工新材料股份

2、有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制訂本辦法?>1?第二條公司募集資金管理適用本辦法。本辦法所稱募集資金是指：公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票，配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。第三條募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本募集資金管理辦法。第四條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項履行保

3、薦職責(zé)，按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（20<>13年修訂）》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章募集資金的存放第五條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶(以下簡稱“專戶”)集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別獨立設(shè)置募集資金專戶。實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額也應(yīng)存放于募集資金專用賬戶管理。第六條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后<>1個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的<>1藍(lán)星化工新材料股份有限

4、公司募集資金管理辦法商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)，并在協(xié)議簽訂后2個交易日報上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；（二）公司一次或<>12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過人民幣5000萬元且達(dá)到募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機(jī)構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)

5、任；上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起2周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個交易日報上交所備案后公告。第三章募集資金的使用第七條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告上交所并公告。第八條募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。第九條公司應(yīng)當(dāng)確保募

6、集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募投項目獲取不正當(dāng)利益。第十條公司應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募投項目的進(jìn)展情況。募投項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十一條募投項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收2藍(lán)星化工新材料股份有限公司募集資金管理辦法益等進(jìn)行檢查并重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期

7、報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃(如有)：（一）募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項目擱置時間超過一年的；（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%的；（四）募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。第十二條公司決定終止原募投項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項目。第十三條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后