募集資金管理辦法募集資金管理辦法募集資金管理辦法募集資金.pdf

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1、吉林吉恩鎳業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法第一章總總總則則則則第一條為規(guī)范吉林吉恩鎳業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的使用與管理，確保募集資金的使用規(guī)范、安全、高效，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于進一步規(guī)范公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所公司募集資金管理規(guī)定》和《公司章程》及其他法律法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本辦法所指募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。第三條公司須按本

2、辦法的規(guī)定管理和使用募集資金。募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。第二章募集資金存儲募集資金存儲第四條公司募集資金應(yīng)當存放于董事會設(shè)立的專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第五條公司應(yīng)當在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）商業(yè)銀行應(yīng)當每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦人；（三）公司1次或12個月以內(nèi)累計從募集資金

3、專戶支取的金額超過5000萬元人民幣且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當及時通知保薦人；（四）保薦人可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責任。1公司當在上述協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報上海證券交易所備案并公告。第六條保薦人發(fā)現(xiàn)公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當在知悉有關(guān)事實后及時向上

4、海證券交易所書面報告。第三章募集資金使用第七條公司使用募集資金應(yīng)當遵循如下要求：(一)募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風險控制措施及信息披露程序應(yīng)當嚴格遵守《公司章程》、《公司信息披露事務(wù)管理制度》、《公司重大信息內(nèi)部報告制度》以及本辦法等公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定；募集資金投資項目通過境外子公司實施的，各子公司要設(shè)立募集資金專用賬戶，設(shè)專人對專用賬戶的開立、變更、撤銷、使用進行管理，每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單；執(zhí)行項目的境外子公司在使用募集資金以前，募集資金存放于公司募集資金專戶；負責執(zhí)行項目的境外子公司在季度資金預(yù)算范圍內(nèi)，根據(jù)項目進度提出用款申請，

5、根據(jù)付款額度授權(quán)審批權(quán)限，經(jīng)分管公司領(lǐng)導、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批，辦理付款、換匯手續(xù)；境外子公司1次或12個月以內(nèi)累計從其境外募集資金專戶支取的金額超過5,000萬元人民幣，需經(jīng)過公司總經(jīng)理審批同意。(二)公司應(yīng)當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金；募集資金投資項目用于海外投資的，嚴格按照本辦法及公司有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)決策和審批程序，并按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。(三)出現(xiàn)嚴重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，由公司證券部及時報告上海證券交易所并公告；2(四)募投項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當對該募投項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施

6、該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目(如有):1、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項目擱置時間超過1年的；3、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%的；4、募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。第八條公司使用募集資金不得有如下行為：（一）公司募集資金投資項目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）公司通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或

7、挪用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項目獲取不正當利益。第九條公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所專項審計、保薦人發(fā)表意見后，并經(jīng)公司董事會審議通過后方可實施。公司董事會應(yīng)當在完成置換后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當參照變更募投項目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，應(yīng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（二）單次補充流動資金