證券從業(yè)資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)講義(1)

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1、TopSage.com大家網(wǎng)219/219聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)http://club.topsage.com/forum-114-1.html6收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自http://club.topsage.com更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)講義2011年《證券交易》備考指南一、考試情況　　總體來看，考試通過

2、率在30%左右，其中《證券市場基礎(chǔ)知識》的通過率稍高，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會對2007年北京地區(qū)隨報(bào)隨考結(jié)果的統(tǒng)計(jì)，各科通過率為：證券市場基礎(chǔ)知識47.22%、證券投資分析42.65%、證券投資基金35.68%、證券發(fā)行與承銷26.51%和證券交易17.14%，五科平均通過率35.68%?！　】陀^地說，《證券交易》的試題難度在五科里是最低的，但由于考點(diǎn)比較分散，出題形式靈活，整體通過率是偏低?！　∪?fù)習(xí)技巧　　本門考試難度最低，但通過率也很低，這是怎么回事?我想主要還是大家“大意失荊州”。心理上覺得它很簡單，復(fù)習(xí)

3、的時(shí)候沒有多用功而已。因此，在復(fù)習(xí)本門考試時(shí)要注意以下幾點(diǎn)。　　首先，大家在復(fù)習(xí)考試的時(shí)候，要合理安排復(fù)習(xí)時(shí)間。大部分人在復(fù)習(xí)時(shí)，超過60%的時(shí)間花在了《證券基礎(chǔ)》的復(fù)習(xí)上了。大部分考生會覺得，證券基礎(chǔ)是考試的基礎(chǔ)嘛，翻書首先選這本啦。其實(shí)大家的備考時(shí)間是非常有限的，等《證券基礎(chǔ)》復(fù)習(xí)得差不多啦，給《證券交易》留下的時(shí)間就不多了?！蹲C券基礎(chǔ)》的復(fù)習(xí)要靠理解，便《證券交易》需要更多地靠記憶。這一特點(diǎn)必然要求將更多地時(shí)間偏向于《證券交易》的復(fù)習(xí)，而我們往往走了相反的路。我的要求就是，將更多的時(shí)間用在《證券交易》復(fù)習(xí)

4、上，起碼要保證60%的時(shí)間?！　∑浯危业竭m合自己的記憶方法。比如，諧音法、圖表法、歸納法等?！　≡俅?，要制訂合理的復(fù)習(xí)計(jì)劃，注意“寬為限，緊用功”。　　最后，要注意復(fù)習(xí)環(huán)境的選擇。盡量不要呆在家中復(fù)習(xí)，盡量遠(yuǎn)離網(wǎng)絡(luò)。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)219/219　　第一章證券交易概述　　大綱要求：　　l、掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù);熟悉證

5、券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能?！　?、熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù);熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。　　重點(diǎn)：　　證券交易的原則、證券公司可以開展的業(yè)務(wù)、證券交易所與登記結(jié)算公司的職能、證券交易的種類、交易機(jī)制、交易席位與交易單元　　難點(diǎn)：交易機(jī)制.　第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制　　一、證券交易的概念及原則　　(一)證券交易的定義及其特征　　

6、證券交易與發(fā)行的關(guān)系　　證券交易的三個(gè)特征：證券的流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性　　注意：在此處可與有價(jià)證券的特征相結(jié)合來記。采用諧音法，“風(fēng)流受(收)氣(期)”，有人在外風(fēng)流，有人在外受氣。證券交易沒有期限性這一特征?！　?二)我國證券交易市場發(fā)展歷程　　表1-1我國證券交易市場發(fā)展歷程　　1986年新中國證券交易市場始建　　8月沈陽試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)　　9月上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)219/219　　1988年4月先

7、后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。　　1990.12.19上海證券交易所正式開業(yè)　　1991.7.3深圳證券交易所形式開業(yè)　　1992年初B股在上海證券交易所上市。同期證券投資基金的交易轉(zhuǎn)讓也逐步開展?！　?999.7.1《證券法》正式開始實(shí)施　　2004年5月中國證監(jiān)會會批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊(新)　　2005年4月我國開始啟動股票分置改革試點(diǎn)工作　　2005年10月重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實(shí)施?！?/p>

8、　2009.10.30創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市(新)　　2011.3.31上海與深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)(新)　　2011.4.16我國股指期貨開始上市交易(新)　　【例】()人民幣特種股票在上海證券交易所正式開業(yè)?！　、1990年　　B、1992年　　C、1991年　　D、1988年　　答案：B　　【例】以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是()?！　?/p>