深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質(zhì)押登記須知

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1、附件3深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質(zhì)押登記須知一、辦理時(shí)間每個(gè)交易日的上午8：30－11：20，下午13：00－14：50二、上市公司股東辦理非流通股質(zhì)押登記，須備齊以下資料：1.深圳證券交易所上市公司證券質(zhì)押登記申請書（見附件一）；2.深圳證券交易所上市公司證券質(zhì)押登記聲明書（見附件二）；3.《質(zhì)押合同》（須對《質(zhì)押合同》的真實(shí)性、合法性進(jìn)行公證）；4.出質(zhì)人如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須根據(jù)《公司法》有關(guān)規(guī)定出具下列文件之一：（1）董事會(huì)同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會(huì)公章）；（2）股東會(huì)或股東大會(huì)同意出質(zhì)的決議。5.質(zhì)押參與雙方營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件（一般情況下，

2、可以只提交復(fù)印件，復(fù)印件上注明與原件一致，并加蓋單位公章。但本公司認(rèn)為必要時(shí)，可以要求當(dāng)事人提交營業(yè)執(zhí)照原件）；6.質(zhì)押參與雙方法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件；7.質(zhì)押參與雙方法定代表人授權(quán)委托書（加蓋公章及法定代表人簽章，格式見附件三），經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；8.出質(zhì)人證券賬戶原件及復(fù)印件；9.出質(zhì)人持有實(shí)物股票或《證券登記證明書》的，需提供原件；若遺失，須在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》任一報(bào)刊上刊登遺失作廢聲明。三、上市公司股東辦理股改限售流通股質(zhì)押登記，須比照非流通股質(zhì)押登記備齊申請材料。四、注意事項(xiàng)：1、持有上市公司5%以上

3、（含5%）股份的股東，將其所持有的股份出質(zhì)時(shí)，需提交上市公司出具的公司董事會(huì)已獲知該事項(xiàng)的函件（見附件四）；2、質(zhì)押標(biāo)的物的股份性質(zhì)是國家股或國有法人股（統(tǒng)稱為“國有股”）的，出質(zhì)方須提交國資委或省級(jí)國有資產(chǎn)管理部門出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》；3、國有股股東用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%；4、非流通股在公司上市一年之內(nèi)不得用于質(zhì)押；5、銀行類上市公司非流通股股權(quán)質(zhì)押達(dá)5％以上（含5%）的，需提供中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件；6、保險(xiǎn)類上市公司非流通股股權(quán)質(zhì)押達(dá)10%以上（含10%）的，需提供中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件；7、質(zhì)

4、押標(biāo)的物如是工會(huì)持股，須出具全體職工大會(huì)決議（須公證）；118、法定代表人授權(quán)其他人簽署質(zhì)押申請書或質(zhì)押聲明書等文件，須有法定代表人授權(quán)委托書。五、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：1、非流通股質(zhì)押登記手續(xù)費(fèi)按每筆600元收??；2、股改限售流通股質(zhì)押登記手續(xù)費(fèi)為：500萬股以下按面值1‰，超過500萬股的部分按面值0.1‰，起點(diǎn)100元。六、繳費(fèi)銀行賬號(hào)：1、銀行轉(zhuǎn)賬：戶名：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開戶行：深圳建行黃貝嶺支行賬號(hào)：0030026100418232、現(xiàn)金繳費(fèi)：戶名：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開戶行：?中信銀行深圳分行營業(yè)部賬號(hào)：7441010191800000

5、151提示：支票或匯票繳費(fèi)，需待銀行解付資金到賬后，才辦理證券質(zhì)押登記手續(xù)。七、特別提示：1、出質(zhì)方須提供換卡后號(hào)碼為“08xxxxxxxx”的證券賬戶。若未換卡，請出質(zhì)人到當(dāng)?shù)氐拈_戶代理機(jī)構(gòu)辦理換卡后再辦理質(zhì)押登記手續(xù)。換卡須提交的材料等有關(guān)事項(xiàng)見本公司網(wǎng)站www.chinaclear.cn首頁“市場制度—業(yè)務(wù)規(guī)則—賬戶管理”欄目下《中國結(jié)算深圳分公司實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)指南》；2、出質(zhì)人證券賬戶的開戶資料（名稱、注冊號(hào)）務(wù)必與其營業(yè)執(zhí)照有關(guān)內(nèi)容一致。如有必要，請事先向當(dāng)?shù)氐拈_戶代理機(jī)構(gòu)查詢；3、質(zhì)押雙方的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)通過最近年度年檢；4、出質(zhì)方持有的實(shí)物股票或《證券登記證明書》若

6、丟失，需先登報(bào)聲明作廢；5、上述投資者備齊以上資料，直接到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司賬戶管理及客戶服務(wù)部辦理此業(yè)務(wù)。八、地址：深圳市深南中路1093號(hào)中信大廈18樓郵編：518031九、賬戶管理及客戶服務(wù)部業(yè)務(wù)聯(lián)系人：鐘無------（0755）25938017崔少杏------（0755）25938021謝滿娣------（0755）25938023葉彩蘭------（0755）25938012巫文輝------（0755）2594606911賀為民------（0755）25938003傳真號(hào)碼：（0755）2598719211附件一：　　　　深圳證券交易所上

7、市公司證券質(zhì)押登記申請書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：出質(zhì)人公司（證券賬戶：）,自愿將其持有的（證券簡稱）（證券編碼），（國有股、非國有股）向質(zhì)權(quán)人公司/銀行作出質(zhì)押，質(zhì)押股數(shù)為（大寫）股，（小寫）股，股份質(zhì)押派生的（紅股或紅股及配股）一并予以質(zhì)押登記。股份質(zhì)押期限為年月日至質(zhì)權(quán)人申請解除質(zhì)押登記為止。特此申請。出質(zhì)人（公章）質(zhì)權(quán)人（公章）法定代表或法人授權(quán)代表簽章法定代表或法人授權(quán)代表簽章年月日年月日注：1、國有股指國家股或國有法人股，非國有股指除國家股和國有法人股之外的其他股份。2、本申