對票據(jù)無因性原則法律適用的思考(夏林林)

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1、對票據(jù)無因性原則法律適用的思考夏林林上傳時間:2008-2-12一、關(guān)于票據(jù)無因性和票據(jù)無因性原則(一)票據(jù)無因性票據(jù)無因性，是對票據(jù)行為外在無因性和票據(jù)行為內(nèi)在無因性的統(tǒng)稱。(注：陳自強：《無因債權(quán)契約論》，中國政法大學出版社2002年1月版，第139-140頁。)所謂票據(jù)行為的外在無因性是指票據(jù)行為的效力獨立存在，持票人不負給付原因之舉證責任，其只要能夠證明票據(jù)債權(quán)債務的真實成立與存續(xù)，而無須證明自己及前手取得票據(jù)的原因，即可對票據(jù)債務人行使票據(jù)權(quán)利。所謂票據(jù)行為的內(nèi)在無因性是指產(chǎn)生票據(jù)關(guān)系、引起票據(jù)行為的實質(zhì)原因從票據(jù)行為中抽離，其不構(gòu)成票據(jù)行為的自身內(nèi)容，當形成票據(jù)債權(quán)債務

2、關(guān)系時，原則上，票據(jù)債務人不得以基礎(chǔ)關(guān)系所生之抗辯事由對抗票據(jù)債權(quán)的行使。(二)票據(jù)無因性原則票據(jù)無因性原則的實質(zhì)內(nèi)容就是票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系與票據(jù)法律關(guān)系的分離。只有票據(jù)法律關(guān)系與票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系互相獨立，作為基礎(chǔ)關(guān)系的交易關(guān)系和債權(quán)債務關(guān)系才能不影響獨立存在的票據(jù)關(guān)系的效力。也只有票據(jù)關(guān)系與基礎(chǔ)關(guān)系相互分離，才能夠在票據(jù)的轉(zhuǎn)讓中，使持票人的交易風險大大降低，并減輕持票人的審查責任，從而能夠保障持票人、特別是善意持票人的合法權(quán)益。通過確立票據(jù)無因性原則，可以使人們樂于接受票據(jù)；人們樂于接受票據(jù)，就會利用票據(jù)的種種功效，加速物資有序流動，促進貿(mào)易發(fā)展，也就助長了票據(jù)的流通；從而發(fā)揮票據(jù)的效用，

3、最終達到實現(xiàn)經(jīng)濟高度發(fā)達的社會目標。這也正是票據(jù)法理論確立票據(jù)無因性原則的最終目的。(注：關(guān)于票據(jù)無因性原則的價值問題，為現(xiàn)代票據(jù)法理論所肯定和公認，因此，上述觀點采用通說。參見呂來明：《票據(jù)法前沿問題案例研究》，中國經(jīng)濟出版社2001年版，第124頁；龍?zhí)锕?jié)[日]，《商法略論》，甘肅人民出版社1985年版，第179頁。)二、關(guān)于票據(jù)無因性原則效力的射程距離(一)票據(jù)無因性原則的效力之所及10票據(jù)關(guān)系與票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系(包括票據(jù)原因關(guān)系、票據(jù)資金關(guān)系和票據(jù)預約關(guān)系)的分離，是票據(jù)無因性原則的核心內(nèi)容。其中，票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系相分離的具體體現(xiàn)為：第一，即使票據(jù)原因不存在或者無效、被撤

4、銷，只要出票、背書等票據(jù)行為依法成立，則出票人、背書人仍須承擔票據(jù)責任，持票人仍能享有票據(jù)權(quán)利；第二，即使票據(jù)上記載的內(nèi)容與票據(jù)原因關(guān)系的內(nèi)容不一致或者不完全一致，票據(jù)關(guān)系中的權(quán)利義務內(nèi)容仍應當按照票據(jù)文義決定，而不能以票據(jù)外的事實來改變票據(jù)關(guān)系的內(nèi)容；第三，只要票據(jù)上的背書符合法律規(guī)定的連續(xù)性，持票人即可依照票據(jù)上記載的內(nèi)容向票據(jù)債務人主張相應的票據(jù)權(quán)利，而無需向票據(jù)債務人證明自己取得票據(jù)的原因內(nèi)容，票據(jù)債務人也無需對持票人取得票據(jù)的原因進行實質(zhì)上的審查，即可依法向持票人履行義務；第四，在英美法系中，票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系的分離還體現(xiàn)在：在票據(jù)僅憑交付(或許要有轉(zhuǎn)讓人的背書)的轉(zhuǎn)

5、讓中，只要受讓人取得票據(jù)時是善意的，并支付了對價給轉(zhuǎn)讓人，他便獲得該票據(jù)及其所代表的全部財產(chǎn)的完全的所有權(quán)而不受其他權(quán)益的約束。(注：對票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系相分離的前三種體現(xiàn)的總結(jié)，參見龍?zhí)锕?jié)[日]，《商法略論》，甘肅人民出版社1985年版，第192頁；陳柳裕：《票據(jù)法詳論》，山西經(jīng)濟出版社1998年版，第44頁；第4種體現(xiàn)，參見杜德萊·理查遜[英]：《流通票據(jù)及票據(jù)法規(guī)入門》，復旦大學出版社1990年版，第15頁。)票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系的分離，在票據(jù)轉(zhuǎn)讓中的上述四種具體體現(xiàn)，即是票據(jù)無因性原則之效力所及的基本周延。當然，票據(jù)關(guān)系與票據(jù)資金關(guān)系和票據(jù)預約關(guān)系，原則上也是分離的，

6、但這兩種分離對于票據(jù)無因性原則的體現(xiàn)并不十分顯著。所以，本文主要以探討票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系之間的關(guān)系為基礎(chǔ)。(二)票據(jù)無因性原則的效力之所不及票據(jù)法理論通說認為，在一定情況下，根據(jù)公平和誠實信用原則，票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系又是不能不有所牽連的，這種牽連性即形成票據(jù)無因性原則效力所不及之處。(注：李欽賢：《票據(jù)法專題研究(一)》，臺灣三民書局1986年版，第299頁；梁宇賢：《票據(jù)法實例解說》，臺灣瑞興圖書股份有限公司1995年增訂版，第15頁。)綜觀全局，就目前而言，票據(jù)無因性原則之例外情形主要體現(xiàn)于以下幾個方面：1.在授受票據(jù)的直接當事人之間，票據(jù)原因關(guān)系有效與否直接影響到他們

7、之間票據(jù)關(guān)系的效力。也就是說，當票據(jù)原因關(guān)系與票據(jù)關(guān)系存在于同一對當事人之間時，如果票據(jù)債權(quán)人對票據(jù)債務人為票據(jù)上的請求，票據(jù)債務人得以基于授受票據(jù)的原因關(guān)系對抗票據(jù)債權(quán)人。(注：由于該種票據(jù)抗辯事由僅限于由特定的票據(jù)債務人向特定的票據(jù)債權(quán)人主張，因此，票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系之間的此種牽連一般被稱為“人的抗辯之個別性”。參見李欽賢：《票據(jù)法專題研究(一)》，臺灣三民書局1986年版，第18頁；王小能：《票據(jù)法教程》，北京大學出版社2001年版，第99頁及第106頁。)