美證交會(huì)推出監(jiān)管組合拳

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1、-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料----------------------------------------------美證交會(huì)推出監(jiān)管組合拳 【各位讀友，本文僅供參考，望各位讀者知悉，如若喜歡或者需要本文，可點(diǎn)擊下載下載本文，謝謝！】　　美國證交會(huì)(SEC)4日宣布，將禁止美國股票交易中的“閃電指令”交易，以取消部分券商在買賣股票時(shí)的不公平優(yōu)勢(shì)。自金融危機(jī)和麥道夫欺詐案爆發(fā)以來，SEC由于未及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)而成為美國輿論批評(píng)的眾矢之的。為了重建聲譽(yù)，近來SEC陸續(xù)

2、出臺(tái)了一系列旨在加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和保護(hù)投資者權(quán)益的建議?！　〕掷m(xù)出臺(tái)規(guī)范市場(chǎng)措施　　包括此次出臺(tái)的禁止“閃電指令”交易，近來SEC已經(jīng)出臺(tái)了一系列規(guī)范市場(chǎng)操作的指示，包括禁止“裸賣空”，大幅增加披露賣空信息等。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料---

3、-------------------------------------------　　所謂“閃電指令”交易是指在納斯達(dá)克、DirectEdge、BATS等交易市場(chǎng)，一些券商買賣股票的交易指令可以快于公眾交易速度數(shù)個(gè)毫秒。利用高速計(jì)算機(jī)處理，這些券商可以利用這數(shù)個(gè)毫秒獲得更優(yōu)的買賣價(jià)格?！　　伴W電指令”交易的問題在于，部分券商獲得了不公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且一些允許“閃電指令”交易的交易平臺(tái)相對(duì)于紐約證券交易所等傳統(tǒng)交易所也具有了不公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。今年7月，民主黨參議員查爾斯·舒默曾致信SEC，要求取消“閃電指令”交易，否則將通過立法來禁止這類交易。SEC主席夏皮羅

4、在4日發(fā)表的聲明中說：“我已經(jīng)要求下屬拿出可以快速實(shí)施的方案，以消除‘閃電指令’交易導(dǎo)致的不公平?！?----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料----------------------------------------------　　SEC上周還宣布

5、，將7月31日到期的禁止“裸賣空”臨時(shí)性法令延伸為永久性有效。此前美國國會(huì)和一些投資者一直要求SEC采取新的限制措施，遏制導(dǎo)致去年秋天開始的股市下跌的賣空操作?！　⊥ǔＧ闆r下，賣空者判斷未來的股價(jià)下跌。并借入相關(guān)股票然后售出，等股價(jià)下跌后再購回等量的股票還給借出者，將其中的差價(jià)收入自己囊中?！奥阗u空”指的是賣家甚至在沒有借得股票前就開始售股，然后在售股后一段時(shí)間內(nèi)平倉。SEC要求券商在賣空操作時(shí)必須迅速購買或借得相關(guān)證券。與此同時(shí)，SEC已開始考慮采取一些新的措施來限制常規(guī)的賣空操作?！　EC宣布，除了將禁止“裸賣空”的法規(guī)永久化之外，SEC及其工作人員還在

6、與大型股票交易所進(jìn)行協(xié)作，通過交易所的網(wǎng)站公布賣空交易及其交易量的數(shù)據(jù)。SEC指出，這一規(guī)定將導(dǎo)致所要求的必須披露信息“大幅增加”。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料----------------------------------------

7、------　　“辣手”處理違規(guī)公司　　美國輿論此前一直批評(píng)幾大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在金融危機(jī)中所扮演的角色,特別是因許多被評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)為最高等級(jí)的抵押貸款支持證券(MBS)和其他金融工具,最后卻成為銀行的“不良資產(chǎn)”。今年7月份，SEC在立法建議中計(jì)劃設(shè)立稽核小組,將對(duì)標(biāo)準(zhǔn)普爾和穆迪等信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行“特別”調(diào)查?！　∠钠ち_表示,SEC正在研究要求銀行和其他債券發(fā)行方，在選定評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其產(chǎn)品評(píng)級(jí)前,需揭露所有從評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所取得的評(píng)級(jí)。SEC還將采取行動(dòng)取締某些可能造成利益沖突的商業(yè)慣例。該機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格審查所謂發(fā)行方付費(fèi)模式，這種模式是由銀行或產(chǎn)品接受評(píng)級(jí)的發(fā)行方付錢給評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

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