管理質(zhì)量檢查評分表(合規(guī)管理)

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1、管理質(zhì)量檢查評分表（合規(guī)管理）檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)1.產(chǎn)品使用合規(guī)情況是否遵守保監(jiān)會《財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率管理辦法》3未遵守得分為02.單證出入庫合規(guī)情況是否能夠按照規(guī)定進(jìn)行單證出入庫實(shí)時(shí)登記并且記錄正確的2不能實(shí)時(shí)登記的扣1分，登記記錄不準(zhǔn)確的扣1分，無登記記錄的該項(xiàng)得分為03．廢舊單證處置合規(guī)情況是否能夠及時(shí)清理廢、舊單證并按規(guī)定銷毀2清理不及時(shí)的扣1分，不按照規(guī)定銷毀的扣1分4．單證系統(tǒng)數(shù)據(jù)真實(shí)性單證庫存、核銷是否帳實(shí)相符2庫存不實(shí)扣1分，核銷不符扣1分，存在丟失單證倒扣2分5．核保合

2、規(guī)情況是否能夠嚴(yán)格執(zhí)行公司核保政策3違反公司核保政策一次扣1分，投保資料不全或者錄入錯(cuò)誤的一單扣0.5分投保資料完備且錄入正確16.出單合規(guī)情況是否能夠按規(guī)定出單和見費(fèi)出單4出單違規(guī)一次扣1分，存在套打單證或者未按規(guī)定見費(fèi)出單的該項(xiàng)得分為07.批改合規(guī)情況是否能夠按照公司規(guī)定進(jìn)行真實(shí)、有效且手續(xù)完整的批改4存在虛假批改得分為0,批改手續(xù)不完整的，每單扣0.1分8.手續(xù)費(fèi)合規(guī)情況是否能夠按照公司規(guī)定支付手續(xù)費(fèi)2存在超標(biāo)準(zhǔn)支付手續(xù)費(fèi)的，每單扣0.1分，支付對象不合規(guī)得分為09.展業(yè)行為合規(guī)情況銷售人員展業(yè)行為是否符合

3、監(jiān)管規(guī)定1不符合的該項(xiàng)得分為010.投標(biāo)業(yè)務(wù)合規(guī)情況投標(biāo)業(yè)務(wù)是否能夠遵守監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定并按照公司和當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行1違規(guī)的每次扣0.1分11、核賠合規(guī)情況是否能夠嚴(yán)格執(zhí)行公司核賠政策4違反核賠政策的一次扣1分，查實(shí)內(nèi)外勾結(jié)假賠案的倒扣4分12、理賠費(fèi)用合規(guī)情況理賠費(fèi)用開支渠道、標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定4違規(guī)的一次扣0.1分13、投訴處理合規(guī)情況是否能夠按照公司規(guī)定及時(shí)、有效處理客戶投訴4被上級公司受理一次有效投訴扣1分，被監(jiān)管機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會或者媒體受理的一次有效投訴，扣2分1、資金管理合規(guī)是否存在賬外資金的行為

4、5存在賬外資金的倒扣5分2、賬戶管理合規(guī)是否按公司規(guī)定數(shù)量開設(shè)銀行賬戶，開設(shè)的賬戶是否按要求報(bào)備，是否存在以私人名義開設(shè)公司存款賬戶，是否存在出借、出租賬戶的行為5超過公司規(guī)定數(shù)量開設(shè)銀行的得分為0，未報(bào)備的每戶扣1分，存在以私人名義開設(shè)公司存款賬戶和出借、出租賬戶行為的倒扣5分3.應(yīng)收保費(fèi)合規(guī)情況是否存在虛掛應(yīng)收保費(fèi)；2.5有虛掛應(yīng)收保費(fèi)的倒扣2.5分是否能夠按照公司規(guī)定提取壞賬準(zhǔn)備金2.5壞賬準(zhǔn)備金提取不準(zhǔn)確的扣2.5分4.賠款、退保、手續(xù)費(fèi)支付手續(xù)合規(guī)情況是否能夠按照規(guī)定支付方式支付賠款、退保、手續(xù)費(fèi)的2.

5、5支付方式或者手續(xù)不完備的，每筆扣0.1分支付手續(xù)是否完備2.55.費(fèi)用列支真實(shí)性情況是否能夠據(jù)實(shí)列支費(fèi)用5虛列費(fèi)用或者列支錯(cuò)誤的每筆扣0.05分6.非保費(fèi)收入入帳情況追償收入、代查勘費(fèi)收入、固定資產(chǎn)和損余物資處置收入是否能夠及時(shí)入帳5存在不及時(shí)入賬的，每筆扣0.5分7.固定資產(chǎn)購置合規(guī)情況固定資產(chǎn)購置均經(jīng)過公司批準(zhǔn)5存在未批先購的得分為0(三)信息技術(shù)管理指標(biāo)　10分　1.硬件及數(shù)據(jù)安全情況機(jī)房和硬件設(shè)備運(yùn)行環(huán)境符合安全要求且配備專人管理維護(hù)5運(yùn)行環(huán)境不安全的扣2.5分，無專人維護(hù)的扣2.5分2.用戶管理合規(guī)情

6、況用戶操作權(quán)限設(shè)置符合規(guī)定2.5權(quán)限設(shè)置違規(guī)的扣2.5分離崗、離職人員權(quán)限及時(shí)調(diào)整2.5離崗、離職人員權(quán)限未及時(shí)調(diào)整的每人次扣0.5分，扣完為止(四)行政管理指標(biāo)11分　21、行政事項(xiàng)申報(bào)合規(guī)指標(biāo)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事任免、辦公地址搬遷等需要申報(bào)的行政事項(xiàng)是否按規(guī)定進(jìn)行申報(bào)資料不全,每次扣0.1分,每少報(bào)一項(xiàng)扣0.5分2、行政事項(xiàng)執(zhí)行合規(guī)指標(biāo)行政事項(xiàng)是否能夠按照公司規(guī)定、批復(fù)執(zhí)行2有一項(xiàng)違規(guī)，該項(xiàng)得分為03、印章管理、使用合規(guī)情況建立印章刻制、頒發(fā)及銷毀登記且移交、使用按規(guī)定登記1無刻制、頒發(fā)及銷毀登記的扣1分，無移交使

7、用登記的扣1分用印審批手續(xù)合規(guī)的1用印無審批或者審批不合規(guī)的扣1分4、"三定"方案執(zhí)行合規(guī)指標(biāo)組織機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置是否符合公司“三定”方案3組織機(jī)構(gòu)設(shè)置違規(guī)扣2分，崗位設(shè)置違規(guī)扣1分人員是否符合公司“三定”方案2人員超編得分為0(五)合規(guī)檢查及反洗錢工作指標(biāo)7分　1.合規(guī)檢查覆蓋率在一年內(nèi)對下轄機(jī)構(gòu)、部門合規(guī)檢查覆蓋率是否達(dá)到50%以上（含50%）0.5覆蓋率在50%以下，每少5個(gè)百分點(diǎn)扣0.1分2、合規(guī)檢查真實(shí)性對下轄機(jī)構(gòu)、部門合規(guī)檢查結(jié)果是否真實(shí)1有一個(gè)機(jī)構(gòu)、部門不真實(shí)的得分為03、合規(guī)檢查處理結(jié)果合規(guī)指標(biāo)對下

8、轄機(jī)構(gòu)、部門違規(guī)問題的處理是否符合公司規(guī)定1不符合公司規(guī)定的一次扣1分4、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況是否建立反洗錢內(nèi)控制度，操作規(guī)程和控制措施，內(nèi)容是否完善，是否能及時(shí)修訂。是否能執(zhí)行反洗錢內(nèi)控制度，是否定期對執(zhí)行情況開展內(nèi)部審計(jì)。0.5制度不健全的扣0.2分，內(nèi)容不合規(guī)的扣0.2分，修訂不及時(shí)的扣0.1分，執(zhí)行不嚴(yán)格的扣0.3分，內(nèi)部審計(jì)不檢查、評價(jià)反洗錢工作的扣0.2分。