區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢理論：來自中國的證據(jù)

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1、1.標(biāo)題：區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢理論：來自中國的證據(jù)作者：楊堅時間：2010-1-50:00:00來源：《區(qū)域與城市經(jīng)濟》2009年第12期正文：　　摘要：后發(fā)優(yōu)勢理論在忽略本國各地區(qū)差異的前提下經(jīng)常被運用于先起國與后起國之間的討論，但后起國區(qū)域間差距的不斷擴大卻是不可回避的事實。本文在引入?yún)^(qū)域型后發(fā)優(yōu)勢和劣勢概念的基礎(chǔ)上，通過兩個理論化模型把后發(fā)優(yōu)勢理論運用于區(qū)域經(jīng)濟領(lǐng)域來分析區(qū)域間發(fā)展的不平衡問題。在封閉的條件下，通過區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮可以促進后起國落后地區(qū)的長期發(fā)展。但在開放的條件下，區(qū)域型后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮會受到制度和市場

2、的雙重抑制，因此只有在后起國的發(fā)達(dá)區(qū)域徹底追趕上先發(fā)國之后，不發(fā)達(dá)區(qū)域才能獲得長時間的快速發(fā)展，并通過對中國區(qū)域發(fā)展進程的實證考察印證該理論?！　￡P(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢;后發(fā)劣勢;區(qū)域發(fā)展;西部　　自從格申克龍(Gerschenkron，1952)在《經(jīng)濟落后的歷史回顧》中首次提出“后起性”和“后起國”的概念之后，許多學(xué)者開始關(guān)注后起國所特有的后發(fā)優(yōu)勢和劣勢。阿莫拉諾維茨(Abramovitz，1989)將后發(fā)優(yōu)勢論提高到一般性的理論層次，認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢是潛在的而不是現(xiàn)實的，只有在一定的限制條件下才能成立，限制條件包括作為外

3、在因素的技術(shù)差距、作為內(nèi)在因素的社會能力，以及一國歷史、現(xiàn)實及國際環(huán)境的變化。金明善和車維漢(2001)在《趕超經(jīng)濟理論》一書中認(rèn)為制度是最基本的影響因素，之后強調(diào)物質(zhì)性、人文性和選擇性的阻礙和約束。伯利茲、克魯格曼等(BrezisandKrugman，1993)的蛙跳理論認(rèn)為：在本國已有一定技術(shù)創(chuàng)新能力的前提下，后發(fā)國因為后發(fā)優(yōu)勢及選擇性政策干預(yù)，可以采用那些最初效益不高但潛力很大的新技術(shù)，通過更好地把握新技術(shù)和機會，可能會趕上甚至超過先進國家。同時一些學(xué)者也注意到了后發(fā)優(yōu)勢理論在解釋后起國內(nèi)部區(qū)域不平衡發(fā)展上的潛

4、力，并進行了一些十分有益的嘗試。陸德明(1999)《中國經(jīng)濟發(fā)展動因分析》一書中不但提出了具有建設(shè)性的“后發(fā)展經(jīng)濟體”概念，而且從資源型后發(fā)優(yōu)勢、政策型后發(fā)優(yōu)勢和改革開放的后發(fā)優(yōu)勢三個方面對西部進行了分析。王必達(dá)(2003)在自己的博士論文中，以區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的后發(fā)優(yōu)勢為視角對區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換條件進行了分析。通過對這些研究的總結(jié)可以看出，大多數(shù)后發(fā)優(yōu)勢理論的運用都以假設(shè)后起國各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的“同質(zhì)”為前提，即使在少數(shù)研究中注意到了后起國區(qū)域發(fā)展的不平衡，但對后發(fā)優(yōu)勢理論運用到區(qū)域“同質(zhì)”后起國與“異質(zhì)”后起國之間的

5、差異討論很少?！　”疚牡难芯空菑倪@兩點出發(fā)，通過區(qū)域型后發(fā)優(yōu)勢概念地引入，試圖建立一個理論化的模型，重點分析在區(qū)域不平衡發(fā)展的前提下后起國落后地區(qū)所具有的后發(fā)優(yōu)勢與劣勢，并對中國區(qū)域發(fā)展過程進行實證性的考察?！　∫?、封閉條件下區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢分析　　(一)研究對象及假設(shè)的確定　　本文的研究對象是后起國的發(fā)達(dá)區(qū)域和不發(fā)達(dá)區(qū)域，即在歐美等國家完成工業(yè)化后才開始進行工業(yè)化國家中的發(fā)達(dá)區(qū)域和不發(fā)達(dá)區(qū)域。同時本節(jié)分析基于以下三個假設(shè)：第一，后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢共生，后發(fā)優(yōu)勢具有潛在性和靜態(tài)性，后發(fā)劣勢具有現(xiàn)實性和動態(tài)性。其中靜態(tài)性

6、屬于后發(fā)優(yōu)勢的基本屬性，而動態(tài)性則是后發(fā)劣勢的基本屬性。第二，先發(fā)國對后起國的經(jīng)濟發(fā)展沒有任何影響。同時把后發(fā)優(yōu)勢劃分為資源型后發(fā)優(yōu)勢、技術(shù)型后發(fā)優(yōu)勢和制度型后發(fā)優(yōu)勢。其中資源型后發(fā)優(yōu)勢包括：自然資源型后發(fā)優(yōu)勢、人力資源型后發(fā)優(yōu)勢和資本型后發(fā)優(yōu)勢。劣勢也有相應(yīng)的劃分?！　^(qū)域2具有的資源型后發(fā)優(yōu)勢主要包括：能夠比先發(fā)國在相應(yīng)發(fā)展階段擁有更先進的技術(shù)，從而提高自然資源開發(fā)利用效率的優(yōu)勢;由于人均收入低而具有勞動力成本低的優(yōu)勢;由于勞動重新配置而引致的低成本經(jīng)濟增長的優(yōu)勢;由于人力資本和資本存量少而具有投資邊際報酬高的優(yōu)

7、勢。資源型后發(fā)劣勢主要有貧困人口多，由平均受教育水平導(dǎo)致的生產(chǎn)率低下;需求和供給兩方面共同導(dǎo)致的資本匱乏，即“貧困惡性循環(huán)”(Nurkse，1953)。技術(shù)型后發(fā)優(yōu)勢則主要表現(xiàn)為由于自身技術(shù)存量較少而擁有更多可供選擇模仿的技術(shù)存量及技術(shù)投資邊際報酬高的優(yōu)勢;由于技術(shù)的引進和模仿成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于研發(fā)成本而存在的引進技術(shù)的成本優(yōu)勢。技術(shù)型后發(fā)劣勢主要有技術(shù)水平落后，自主研發(fā)和創(chuàng)新能力困乏。制度型后發(fā)優(yōu)勢則表現(xiàn)為擁有很多區(qū)域1成熟的發(fā)展經(jīng)驗，制度的完善對區(qū)域2經(jīng)濟增長具有更大的帶動作用;區(qū)域2制度構(gòu)建可采用制度模仿、移植等方

8、式，因而擁有制度捷徑的優(yōu)勢。制度型后發(fā)劣勢主要表現(xiàn)為落后的制度嚴(yán)重制約著區(qū)域經(jīng)濟的增長，區(qū)域內(nèi)投資環(huán)境落后、市場化程度低等。　　(二)區(qū)域型后發(fā)優(yōu)勢和劣勢　　為了能更好地把后發(fā)優(yōu)勢理論運用于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡的討論，在這里引入?yún)^(qū)域型后發(fā)優(yōu)勢和劣勢的概念。區(qū)域型后發(fā)優(yōu)勢是指一個國家欠發(fā)達(dá)地區(qū)相對于發(fā)達(dá)地區(qū)所具有的優(yōu)勢，它來源于中央政府的客觀存在及