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1、TopSage.com大家網17/17聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)http://club.topsage.com/forum-114-1.html6收集整理，轉載請注明出自http://club.topsage.com更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》復習講義(1)2010年《證券交易》教材變化與備考指南 一、教
2、材變化 10版教材與09版有較大的差異，增加了經紀業(yè)務營銷管理、結算風險及防范的內容，簡化了證券交易結算的流程。其它的變動主要是根據變化的證券市場運行現狀進行了相應的調整，如在我國證券交易市場發(fā)展歷程中增加了融資融券、創(chuàng)業(yè)板、股指期貨相關內容。在章節(jié)上，新版教材將證券交易程序單獨列為一章，整個教材由九章變成了十章，教材頁數增到312頁?！ 】傮w來看，這次改版，使得教材難度進一步降低，這對考生而言也算是一大利好?！ 《?、考試情況 總體來看，考試通過率在30%左右，其中《證券市場基礎知識》的通過率稍
3、高，根據中國證券業(yè)協(xié)會對2007年北京地區(qū)隨報隨考結果的統(tǒng)計，各科通過率為：證券市場基礎知識47.22%、證券投資分析42.65%、證券投資基金35.68%、證券發(fā)行與承銷26.51%和證券交易17.14%，五科平均通過率35.68%?！ 】陀^地說，《證券交易》的試題難度在五科里是最低的，但由于考點比較分散，出題形式靈活，整體通過率是偏低?！ ∪?、復習技巧 本門考試難度最低，但通過率也很低，這是怎么回事?我想主要還是大家“大意失荊州”。心理上覺得它很簡單，復習的時候沒有多用功而已。因此，在復習本門
4、考試時要注意以下幾點。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學習網TopSage.com大家網17/17 首先，大家在復習考試的時候，要合理安排復習時間。大部分人在復習時，超過60%的時間花在了《證券基礎》的復習上了。大部分考生會覺得，證券基礎是考試的基礎嘛，翻書首先選這本啦。其實大家的備考時間是非常有限的，等《證券基礎》復習得差不多啦，給《證券交易》留下的時間就不多了。《證券基礎》的復習要靠理解，便《證券交易》需要更多地靠記憶。這一特點必然要求將更多地時間偏向于《證券交
5、易》的復習，而我們往往走了相反的路。我的要求就是，將更多的時間用在《證券交易》復習上，起碼要保證60%的時間?！ ∑浯危业竭m合自己的記憶方法。比如，諧音法、圖表法、歸納法等?！ ≡俅危朴喓侠淼膹土曈媱?，注意“寬為限，緊用功”?！ ∽詈?，要注意復習環(huán)境的選擇。盡量不要呆在家中復習，盡量遠離網絡?！ 〉谝徽伦C券交易概述 大綱要求： l、掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務;熟悉證券交易場所的含義;
6、掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能?！ ?、熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法?！ ≈攸c： 證券交易的原則、證券公司可以開展的業(yè)務、證券交易所與登記結算公司的職能、證券交易的種類、交易機制、交易席位與交易單元 難點：交易機制. 第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機制 一、證券交易的概念及原則 (一)證券交易的定義及其特征 證券交
7、易與發(fā)行的關系 證券交易的三個特征：證券的流動性、收益性和風險性 注意：在此處可與有價證券的特征相結合來記。采用諧音法，“風流受(收)氣(期)”，有人在外風流，有人在外受氣。證券交易沒有期限性這一特征。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學習網TopSage.com大家網17/17 (二)我國證券交易市場發(fā)展歷程 表1-1我國證券交易市場發(fā)展歷程 1986年新中國證券交易市場始建 8月沈陽試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務 9月上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務 1988年4月
8、先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場?！ ?990.12.19上海證券交易所正式開業(yè) 1991.7.3深圳證券交易所形式開業(yè) 1992年初B股在上海證券交易所上市。同期證券投資基金的交易轉讓也逐步開展?！ ?999.7.1《證券法》正式開始實施 2004年5月中國證監(jiān)會會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊(新) 2005年4月我國開始啟動股票分置改革試點工作 2005年10月重新修訂的《證券法》經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通
