證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義(1)

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1、第二章證券交易程序　　大綱要求:　　熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類;掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序?！　≈攸c(diǎn)：　　證券賬戶的各類、我國(guó)的托管制度、委托指令、證券交易的競(jìng)價(jià)原則與方式　　難點(diǎn)：　　委托指令相關(guān)內(nèi)容、證券交易的競(jìng)價(jià)原則第一節(jié)證券交易程序　　一

2、、開戶　　開戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶?！　《⑽小　⊥顿Y者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托?！　∥兄噶钣卸喾N形式，可以按照不同的依據(jù)來分類?！　∽C券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查。審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為委托的執(zhí)行，也稱為申報(bào)或報(bào)盤?！　∽C券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式?！　　纠吭谧C券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理?！　〈鸢福哄e(cuò)誤?！　　纠客顿Y者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“申報(bào)”?！　〈鸢福哄e(cuò)誤。應(yīng)為“委托”。　　【例

3、】目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()報(bào)價(jià)方式?！　、口頭　　B、書面　　C、電腦　　D、電話　　答案：C　　三、成交　　成交價(jià)格確定的兩種情況。　　在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則?！　∷摹⒔Y(jié)算　　清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面?！　?duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程

4、才告結(jié)束。第二節(jié)證券賬戶和證券托管　　一、證券賬戶管理　　賬戶包括證券賬戶和資金賬戶。中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員?！　?一)證券賬戶的種類　　證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。　　按證券賬戶的用途，劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(新)和其他賬戶等。　　1.人民幣普通股票賬戶。既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和上

5、市基金、權(quán)證等各類證券?！　?.人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的?！　?.證券投資基金賬戶。證券投資基金賬戶用于買賣上市基金的一種專用型賬戶?！　?二)開立證券賬戶的基本原則　　1.合法性?！　?.真實(shí)性。　　(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算上海分公司與深圳分公司直接受理;自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理。　　上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。　　(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容　　【例】開立()是投資者進(jìn)行證

6、券交易的先決條件?！　、資金賬戶　　B、證券賬戶　　C、結(jié)算賬戶　　D、基金賬戶　　答案：B　　【例】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的證券賬戶，可以用于()的買賣?！　、人民幣普通股票　　B、債券　　C、基金　　D、權(quán)證　　答案：ABD注意C選項(xiàng)，少了“上市”二字　　二、證券托管與存管　　(一)證券托管、存管的概念　　(二)我國(guó)目前的證券托管制度　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度?！　?.深圳證券交易所交易證券的托管制度?！　∽詣?dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限?！　⊥顿Y者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序?！　∽⒁猓恨D(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以

7、轉(zhuǎn)托管。不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管?！　　纠砍蜂N指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進(jìn)行交易。　　答案：錯(cuò)誤。?第三節(jié)　委托買賣　　一、委托形式(熟悉)　　客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類?！　?.柜臺(tái)委托　　委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫