股權(quán)投資協(xié)議（債轉(zhuǎn)股）

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1、股權(quán)投資協(xié)議（債轉(zhuǎn)股）11/11目錄第一條定義4第二條債權(quán)確認(rèn)4第三條投資方式4第四條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)4第五條行權(quán)過(guò)程中的費(fèi)用承擔(dān)6第六條退出機(jī)制6第七條反稀釋條款6第八條承諾與保證條款6第九條違約責(zé)任7第十條不可抗力8第十一條適用法律和爭(zhēng)議解決8第十二條本協(xié)議的生效、修改、變更及終止8第十三條保密條款8第十四條通知與送達(dá)9第十五條其他條款1011/11股權(quán)投資協(xié)議下列各方均已認(rèn)真閱讀和充分討論本合同，并在完全理解其含義的前提下簽訂本合同。本合同由以下各方在共同簽署。甲方：身份證號(hào)：住所：聯(lián)系方式：乙方：住所：聯(lián)系電話：傳

2、真：丙方：【乙方股東1】身份證號(hào)：住所：聯(lián)系電話：【乙方股東2】身份證號(hào)：聯(lián)系電話：鑒于：1、甲方為中國(guó)合法公民，有獨(dú)立的民事行為能力，作為債權(quán)人依法享有對(duì)乙方的債權(quán)；2、乙方為一家依照中國(guó)法律設(shè)立并存續(xù)的北京海淀區(qū)中關(guān)村高科技企業(yè)；3、甲方有意向?qū)σ曳竭M(jìn)行投資，以債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的形式投資乙方；4、丙方為乙方的股東，愿意為甲方、乙方履約提供配合義務(wù)，并全體放棄股東的優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)。各方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》《公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記管理辦法》等法律、法規(guī)、政策，本著平等互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商

3、，就本協(xié)議項(xiàng)下的可轉(zhuǎn)股債權(quán)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議。11/11第一條定義除非本協(xié)議另有所指，下述詞語(yǔ)在本協(xié)議中具有下列含義：l、“債權(quán)”、“甲方債權(quán)”或“本協(xié)議的債權(quán)”指甲方對(duì)乙方享有的債權(quán)，包括本金和利息。2、“債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)”或“行權(quán)”指甲方按照本協(xié)議約定，選擇將甲方對(duì)乙方的全部合法債權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)乙方股權(quán)。3、“行權(quán)日”指甲方可以選擇將債權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)乙方股權(quán)的期間；4、“停息日”指甲方對(duì)乙方的債權(quán)不再收取利息之日。5、債權(quán)文件：轉(zhuǎn)股債權(quán)據(jù)以產(chǎn)生的全部法律文件。6、債轉(zhuǎn)股完成日：公司完成注冊(cè)資本及股東等事項(xiàng)工商變更登記之日。7、中介機(jī)

4、構(gòu)：指為完成本次債轉(zhuǎn)股提供法律、審計(jì)、評(píng)估及驗(yàn)資等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)。8、股權(quán)退出：指甲方減持其在乙方的股杈的行為。第二條債權(quán)確認(rèn)甲方為企業(yè)提供人民幣【】萬(wàn)元的借款，借款期限為一年，借款期限自年月日到年月日。借款利息為按利率每月千分之八，年率百分之九點(diǎn)六計(jì)算固定利息。第三條投資方式甲方以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式，將對(duì)乙方享有的全部債權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)乙方增資。第四條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)1、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的先決條件(1)各方授權(quán)代表已簽署本協(xié)議；(2)乙方股東會(huì)通過(guò)決議批準(zhǔn)本次增資和債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)；(3)丙方均簽署了如本協(xié)議附件一所示的《放棄優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)的

5、豁免書》，放棄乙方增資認(rèn)繳出資的優(yōu)先權(quán)。2、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)行權(quán)期本協(xié)議下方的行權(quán)期為以下兩個(gè)時(shí)間段：（1）在債權(quán)存續(xù)期間，若乙方引進(jìn)私募股權(quán)投資，在正式的《投資協(xié)議》簽訂5日后，乙方應(yīng)向甲方發(fā)出書面告知函，甲方收到乙方書面告知函15日內(nèi)為甲方的行權(quán)期；（2）如在債權(quán)存續(xù)期間，乙方未引進(jìn)私募股權(quán)投資，則甲方對(duì)乙方債權(quán)到期日前15日，即從年月日到年月日為甲方的行權(quán)期。3、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的確認(rèn)方式11/11在行權(quán)期內(nèi)，甲方選擇行權(quán)，贏向乙方發(fā)出正式的書而行權(quán)函。一旦發(fā)出行權(quán)函，則視為甲方同意按小咖泌約定將湞?rùn)?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)。行權(quán)函到達(dá)乙方

6、的時(shí)間為債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的起始日。4、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的放棄在行權(quán)期內(nèi)，甲方有放棄行權(quán)的權(quán)利。若決定放棄行權(quán)，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出書而的棄權(quán)函，一旦發(fā)出棄權(quán)函則視為甲方放棄按本協(xié)議約定將債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)。5、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的默認(rèn)在行權(quán)期內(nèi)，若甲方既未向乙方發(fā)出行權(quán)函也未發(fā)出棄權(quán)函，則視為甲方同意按本協(xié)議約定)將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，債權(quán)到期日為債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的起始日。6、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的價(jià)格(1)若債權(quán)存續(xù)期間，乙方引進(jìn)私募股權(quán)投資，則按以下計(jì)價(jià)方式：每股價(jià)格=私募股權(quán)投資每股價(jià)格（以乙方同私募股權(quán)投資者簽訂的《投資咖議》價(jià)格為準(zhǔn)）甲方債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后的持股比例

7、=甲方債權(quán)÷（每股價(jià)格×乙方公司總股份數(shù)）×100%(2)若債權(quán)存續(xù)期間，乙方未引進(jìn)私募股權(quán)投資，則雙方一致認(rèn)可乙方公司估值為人民幣柒億元整，即【】萬(wàn)元，并按以下計(jì)價(jià)方式：每股價(jià)格=（甲方債權(quán)+乙方公司估值）÷乙方公司總股份數(shù)甲方債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后的持股比例=甲方債權(quán)÷（甲方債權(quán)+乙方公司估值）。7、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式按上述計(jì)算方法確定甲方債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的每股價(jià)格后，乙方應(yīng)將甲方債權(quán)中的部分金額（該部分金額=甲方債權(quán)÷甲方債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的每股價(jià)格）進(jìn)入乙方的注冊(cè)資本，剩余金額進(jìn)入乙方的資本公積金。本協(xié)議項(xiàng)下增資手續(xù)完成后，前款資本公

8、積金以及本次投資前已經(jīng)形成的資本公積金由全體股東共有，如需轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本，由全體股東按債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后的股權(quán)比例轉(zhuǎn)增。8、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的流程(1)甲方債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的起始日為甲方債權(quán)的停息日。(2)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，于債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)起始日后的【十五】日內(nèi)辦理相應(yīng)的注冊(cè)資本及股東等事項(xiàng)的工商變更登記手續(xù)，甲方和乙方全體股東應(yīng)予以協(xié)助。第五條行權(quán)過(guò)程中的費(fèi)用承