期貨交易制度與期貨交易流程練習(xí)題

《期貨交易制度與期貨交易流程練習(xí)題》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。

1、單選題　　1交易指令中，()是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令?！　.市場指令B.取消指令C.限價(jià)指令D.止損指令　　答案：C　　2當(dāng)市場價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是()?！　.市場指令B.取消指令C.限價(jià)指令D.止損指令　　答案：D　　3我國期貨交易所規(guī)定的交易指令()。　　A.當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改　　B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改　　C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改　　D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改　　答案：B　　4鄭州小麥期貨市場某一

2、合約的賣出價(jià)格為1120，買人價(jià)格為1121，前一成交價(jià)為1123，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()?！　.1120B.1121C.1122D.1123　　答案：B　　5關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是()?！　.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高?！　.對同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。　　C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例?！　.對期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。　　答案：B　　6關(guān)于

3、豆粕合約持倉量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是()?！　合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的5%?！　合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%?！　合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的12%?！　合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的18%。　　答案：A　　7上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500，買人價(jià)格為19510，前一成交價(jià)為15480，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()。　　A.1

4、9480B.19490C.19500D.19510　　答案：C　　8期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對客戶的保證金()?！　.嚴(yán)禁挪作他用B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時(shí)調(diào)用　　C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全　　D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時(shí)借用　　答案：A　　9某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為()。　　A.204OO

5、元B.20200元C.20300元D.不需交納　　答案：A　　10保證金的收取是分級進(jìn)行的，一般的期貨交易所向()收取保證金。　　A.交易所會(huì)員B.結(jié)算公司C.客戶D.個(gè)人投資者　　答案：A211我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價(jià)指令和()?！　.市場指令B.取消指令C.限時(shí)指令D.雙向指令　　答案：B　　12某客戶開倉買人大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價(jià)格為2040元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2010元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()?！　.2000元

6、，-1000元B.-2000元，1000元C.-1000元，2000元D.1000元，-2000元　　答案：A　　13標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過()才有效?！　.交易所簽發(fā)后B.交易所注冊后C.交割倉庫簽發(fā)后D.交割倉庫注冊后　　答案：B　　14關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是()。　　A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的?！　一般只有百分比一種形式。　　C合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限，稱為漲停板?！　合約上一交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限，稱為跌停板　

7、　答案：B　　15()是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為?！　.交割B.平倉C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨　　答案：D　　16國內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，先將買賣申報(bào)單以()原則進(jìn)行排序?！　.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先　　C.數(shù)量優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先　　答案：D　　17超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)

8、價(jià)將()?！　.有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B.無效，不能成交C.無效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日D.有效　　答案：B　　18客戶如果對交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議?！　.當(dāng)天交易結(jié)束后B.當(dāng)天結(jié)算完畢后　　C.在