深圳證券交易所交易規(guī)則

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1、深圳證券交易所交易規(guī)則深圳證券交易所交易規(guī)則各會(huì)員單位：《深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并就相關(guān)實(shí)施事項(xiàng)通知如下：（一）《深圳證券交易所交易規(guī)則》自2006年7月1日起施行，2001年8月31日發(fā)布的《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》同時(shí)廢止。（二）本所暫不接受《深圳證券交易所交易規(guī)則》第3.3.4條所述的最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)和全額成交或撤銷申報(bào)，接受以上三種市價(jià)申報(bào)方式的時(shí)間由本所另行通知。特此通知附件：《深圳證券交易所交易規(guī)則》深圳證券交

2、易所二○○六年五月十五日深圳證券交易所交易規(guī)則第一章總則1.1為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。1.3證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。1.4投資者交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原

3、則。1.5證券交易采用無(wú)紙化的集中交易或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的其他方式。第二章交易市場(chǎng)第一節(jié)交易場(chǎng)所2.1.1本所為證券交易提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。2.1.2經(jīng)本所同意，會(huì)員可以通過(guò)其派駐交易大廳的交易員進(jìn)行申報(bào)。除經(jīng)本所特許外，進(jìn)入交易大廳的，僅限于下列人員：(一)登記在冊(cè)交易員；(二)場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員。2.1.3本所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理，具體辦法另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。第二節(jié)交易品種2

4、.2.1下列證券可以在本所市場(chǎng)掛牌交易：（一）股票；（二）基金；（三）債券；（四）債券回購(gòu)；（五）權(quán)證；（六）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。第三節(jié)交易時(shí)間2.3.1本所交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。2.3.2證券采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14：57至15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。2.3.3交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順

5、延。第三章證券買(mǎi)賣(mài)第一節(jié)一般規(guī)定3.1.1會(huì)員接受投資者的買(mǎi)賣(mài)委托后，應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。會(huì)員接受投資者買(mǎi)賣(mài)委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣(mài)出的證券或其委托會(huì)員買(mǎi)入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣(mài)出證券所得款項(xiàng)或買(mǎi)入的證券。3.1.2會(huì)員通過(guò)報(bào)盤(pán)系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易記錄由本所發(fā)送至?xí)T。3.1.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。3.1.4投資者買(mǎi)入的證券，在交收前不得賣(mài)出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除

6、外。證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。3.1.5債券、債券回購(gòu)實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。3.1.6本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，實(shí)行主交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。第二節(jié)委托3.2.1投資者買(mǎi)賣(mài)證券，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，并與會(huì)員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。投資者開(kāi)立證券賬戶，按本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。3.2.2客戶可以通過(guò)書(shū)面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托

7、會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定操作。3.2.3客戶通過(guò)自助委托方式參與證券買(mǎi)賣(mài)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其簽訂自助委托協(xié)議。3.2.4除本所另有規(guī)定外，客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）證券賬戶號(hào)碼；（二）證券代碼；（三）買(mǎi)賣(mài)方向；（四）委托數(shù)量；（五）委托價(jià)格；（六）本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。3.2.5客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。限價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入證券；按限定的價(jià)格或高于限

8、定的價(jià)格申報(bào)賣(mài)出證券。市價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。3.2.6客戶可以撤銷委托的未成交部分。3.2.7被撤銷和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。3.2.8會(huì)員向客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。第三節(jié)申報(bào)3.3.1本所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00。每個(gè)交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)，在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷