深圳證券交易所交易規(guī)則

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1、深圳證券交易所交易規(guī)則第一章總則1.1為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。1.3證券交易遵循公開、公平、公正的原則。1.4投資者交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實(shí)信用原則。1.5證券交易采用無紙化的集中交易或經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委

2、員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的其他方式。?第二章交易市場(chǎng)第一節(jié)交易場(chǎng)所2.1.1本所為證券交易提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。2.1.2　經(jīng)本所同意，會(huì)員可以通過其派駐交易大廳的交易員進(jìn)行申報(bào)。除經(jīng)本所特許外，進(jìn)入交易大廳的，僅限于下列人員：(一)登記在冊(cè)交易員；(二)場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員。2.1.3本所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理，具體辦法另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。?第二節(jié)交易品種2.2.1　下列證券可以在本所市場(chǎng)掛牌交易：（一）股票；（二）基金；（三）債券；（四）債券回

3、購；（五）權(quán)證；（六）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。?第三節(jié)交易時(shí)間2.3.1本所交易日為每周一至周五。國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。2.3.2　證券采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14：57至15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。2.3.3交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。?第三章證券買賣第一節(jié)一般規(guī)定3.1.1會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易、

4、交收責(zé)任。會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。3.1.2會(huì)員通過報(bào)盤系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易記錄由本所發(fā)送至?xí)T。3.1.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。3.1.4投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除外。證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。3.1.5債券、債券回購實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。3.1

5、.6本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，實(shí)行主交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。?第二節(jié)委托3.2.1　投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)開立證券賬戶和資金賬戶，并與會(huì)員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。投資者開立證券賬戶，按本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。3.2.2　客戶可以通過書面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托會(huì)員買賣證券。電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定操作。3.2.3　客戶通過自助委托方式參與證券買賣的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其簽訂自助委托協(xié)議。3.2.4　除本所另有規(guī)定外，客戶的委托

6、指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）證券賬戶號(hào)碼；（二）證券代碼；（三）買賣方向；（四）委托數(shù)量；（五）委托價(jià)格；（六）本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。3.2.5　客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。限價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買賣證券，會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。市價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券。3.2.6　客戶可以撤銷委托的未成交部分。3.2.7　被撤銷和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。3.2.8會(huì)員向客戶買賣證

7、券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。?第三節(jié)申報(bào)3.3.1本所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00。每個(gè)交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)，在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。撤銷申報(bào)經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。每個(gè)交易日9:25至9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。本所可以調(diào)整接受會(huì)員申報(bào)的時(shí)間。3.3.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向本所申報(bào)。3.3.3本所接受會(huì)員的限價(jià)

8、申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。3.3.4本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：（一）對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；（二）本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；（三）最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；（四）即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；（五）全額成交或撤銷申報(bào)；（六）本所規(guī)定的其他類型。對(duì)手方最優(yōu)