寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告

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1、寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告2009年12月31日基金管理人：寶盈基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一〇年一月二十日第1頁共12頁寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月

2、18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年10月1日起至12月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱寶盈資源優(yōu)選股票基金主代碼213008前端交易代碼213008后端交易代碼213908基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合

3、同生效日2008年4月15日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額214,766,681.31份投資目標(biāo)基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于宏觀變革期以及對(duì)資本市場(chǎng)未來持續(xù)、健康增長(zhǎng)的預(yù)期，處于稀缺狀態(tài)的資源凸現(xiàn)其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，相關(guān)上市公司體現(xiàn)出較好的投資價(jià)值。12寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告本基金根據(jù)研究部的估值模型，優(yōu)選各個(gè)行業(yè)中具有資源優(yōu)勢(shì)的上市公司，建立股票池。在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下保持基金資產(chǎn)持續(xù)增值，并力爭(zhēng)創(chuàng)造超越業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的主動(dòng)管理回報(bào)。投資策略本基金將中長(zhǎng)期持有具有資源優(yōu)勢(shì)的股票為主的股票投資組合，

4、并注重資產(chǎn)在各相關(guān)行業(yè)的配置，適當(dāng)進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇。采用“自上而下”進(jìn)行資產(chǎn)配置和行業(yè)配置、“自下而上”精選個(gè)股的積極投資策略。1、資產(chǎn)配置策略本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財(cái)政、貨幣政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及證券監(jiān)管政策調(diào)整情況、市場(chǎng)資金環(huán)境等因素，決定股票、債券及現(xiàn)金的配置比例。2、股票投資策略本基金將把握資源的價(jià)值變化規(guī)律，對(duì)各類資源的現(xiàn)狀和發(fā)展進(jìn)行分析判斷，及時(shí)適當(dāng)調(diào)整各類資源行業(yè)的配置比例，重點(diǎn)投資于各類資源行業(yè)中的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，分享資源長(zhǎng)期價(jià)值提升所帶來的投資收益。在個(gè)股選擇層面，本基金以凈資產(chǎn)收益率、預(yù)期P

5、EG、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率及行業(yè)地位等指標(biāo)為依據(jù)，通過公司投資價(jià)值評(píng)估方法選擇具備持續(xù)增長(zhǎng)潛力的上市公司進(jìn)行投資。3、債券及短期金融工具投資策略本基金的債券投資采取主動(dòng)投資策略，運(yùn)用利率預(yù)測(cè)、久期管理、收益率曲線預(yù)測(cè)、相對(duì)價(jià)值評(píng)估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回購(gòu)進(jìn)行杠桿操作等積極的投資策略，力求獲得超過債券市場(chǎng)的收益。4、權(quán)證投資策略　　本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀取最大的收益，以不改變投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征為首要條件，運(yùn)用有關(guān)數(shù)量模型進(jìn)行估值和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，謹(jǐn)

6、慎投資。12寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)×75%＋上證國(guó)債指數(shù)×25%風(fēng)險(xiǎn)收益特征風(fēng)險(xiǎn)水平和期望收益相對(duì)較高基金管理人寶盈基金管理有限公司基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益33,517,206.032.本期利潤(rùn)42,678,895.683.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)0.19794.期末基金資產(chǎn)凈值273,730,6

7、66.465.期末基金份額凈值1.27451、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。2、所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去三個(gè)月18.22%1.52%14.2

8、9%1.32%3.93%0.20%12寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告3.2.2自基金轉(zhuǎn)型以來基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2008年4月15日至2009年12月31日）注：①本基金在2008年4月15日由原封閉式基金轉(zhuǎn)換成立。②按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效之日起的6個(gè)月內(nèi)為建倉期。建