南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告

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1、南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告2009年12月31日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：2010年01月21日南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2010年1月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表

2、現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。§2基金產(chǎn)品概況基金簡稱南方優(yōu)選價(jià)值股票交易代碼202011前端交易代碼202011后端交易代碼202012基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2008年06月18日報(bào)告期末基金份額總額410,

3、326,067.26份投資目標(biāo)本基金為股票型基金，在適度控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，采用自下而上優(yōu)選的模式，投資于資產(chǎn)價(jià)值有保障、并且具備價(jià)值釋放條件（盈利能力持續(xù)穩(wěn)定或處于經(jīng)營反轉(zhuǎn)）的上市公司，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)定增值。投資策略采用“自下而上”的策略，比較上市公司的現(xiàn)有賬面資產(chǎn)價(jià)值與股票投資價(jià)值,優(yōu)選未來價(jià)值能夠釋放（盈利能力持續(xù)穩(wěn)定或處于經(jīng)營反轉(zhuǎn)，未來兩年盈利增長高于GDP增長）的上市公司作為主要投資對象。同時(shí)結(jié)合“自上而下”的行業(yè)分析，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、上下游行業(yè)運(yùn)行態(tài)勢與利益分配的觀察來確定優(yōu)勢或景氣行業(yè)，以發(fā)

4、現(xiàn)能夠改變個(gè)股未來價(jià)值釋放能力的系統(tǒng)性條件，從而以最低的組合風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)選并確定最優(yōu)質(zhì)的股票組合。業(yè)績比較基準(zhǔn)80%×滬深300指數(shù)+20%×上證國債指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為股票型基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的證券投資基金品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平高于混合型基金、債券基金及貨幣市場基金。基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中國工商銀行股份有限公司注:本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場合下，可簡稱為“南方價(jià)值”?！?主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)吿期（2009年10月01日-2

5、009年12月31日）南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告1.本期已實(shí)現(xiàn)收益26,080,532.522.本期利潤80,158,068.153.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.21554.期末基金資產(chǎn)凈值555,083,089.185.期末基金份額凈值1.353注：1、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益；2、所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金

6、凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過去三個(gè)月18.48%1.62%15.23%1.41%3.25%0.21%3.2.2自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較注：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本基金建倉期為基金合同生效之日起6個(gè)月。建倉期結(jié)束時(shí)，本基金各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例達(dá)到基金合同的約定。南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金2009年第4季度報(bào)告§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（

7、或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期談建強(qiáng)本基金的基金經(jīng)理2008年06月10日-13經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，注冊會計(jì)師，具有基金從業(yè)資格。曾任職于上海申華實(shí)業(yè)股份有限公司、海南港澳國際信托投資公司、中海信托投資有限責(zé)任公司。2006年9月加入南方基金，2006年12月-2008年6月，任南方績優(yōu)基金經(jīng)理；2008年4月至今，任南方高增長基金經(jīng)理；2008年6月至今，任南方價(jià)值基金經(jīng)理。注：1、任職日期和離任日期均指公司作出決定之日；2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相

8、關(guān)規(guī)定。4.2管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、《