美國刑事美國刑事訴訟中的變訴交易制度的應(yīng)用

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1、AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementforthedegreeofMasterofEngineering美國刑事訴訟中的變訴交易制度　　孫本鵬　　一、變訴交易的概念、適用范圍和類型　　在目前美國刑事司法行政中，變訴交易制度占有十分重要的地位，但是人們會驚奇地發(fā)現(xiàn)變訴交易(PleaBargaining)一詞并不為所有人共同采用。除了“PleaBargaining”一詞外，有的使用“PleaNegotiations”，有的使用“PleaCoppi

2、ng”或者“CopaPlea”等等。盡管使用的名稱不同但卻指的都是同一回事。同樣，對于什么是“變訴交易”，美國至今也沒有一個共同或普遍為人們采用的定義。相反地，對這一事物或現(xiàn)象有許多具體不同的定義，這不僅在不同的司法區(qū)之間是這樣，就是在同一司法區(qū)內(nèi)也是如此?！　榱吮阌谘芯科鹨?，本文采用“變訴交易”一詞來代替出現(xiàn)在美國刑事訴訟中的這一事物或現(xiàn)象，并且將“變訴交易”定義為：被告方為了從國家(法院)得到某些合理、預(yù)期的補(bǔ)償，而與指控方之間達(dá)成的對刑事指控表示認(rèn)罪的一種協(xié)議。　　由上可見，所謂“變訴交易”，首先是指被告方(

3、包括被告人及其辯護(hù)律師)與指控方(包括檢察官與官方指控律師)之間達(dá)成的一種協(xié)議;第二，這種協(xié)議的前提是被告人針對指控表示認(rèn)罪，即提出認(rèn)罪請求;第三，被告人的目的是為了通過認(rèn)罪請求從國家(法院)得到某些補(bǔ)償。如，得到較輕的量刑、避免名譽(yù)的喪失、繼續(xù)受雇傭的權(quán)利等等?！　∽冊V交易的實(shí)踐可以說已被美國聯(lián)邦法律和絕大部分州法院所采用，而且采用這種程序處理的案件，占整個案件(已處決)的絕大多數(shù)。1966年，美國的一位法學(xué)家Newman就提出了變訴交易占整個處決案件約90%。這個數(shù)字已基本上為人們接受。　　目前美國法學(xué)界多數(shù)人是

4、從變訴交易公開性程度的角度將其分為兩大類型：明示的變訴交易與暗示的變訴交易。所謂“明示”的變訴交易是指雙方或多方之間(指控方、被告方、法官)公開地進(jìn)行協(xié)商，最后達(dá)成一個協(xié)議?！鞍凳尽钡淖冊V交易，是指該制度在某些司法區(qū)內(nèi)并沒有公開的實(shí)行，或某個法官拒絕使用，只是因?yàn)楸桓嫒苏J(rèn)為如果案件提交陪審團(tuán)審判，可能會得到較重的處罰，因而寧愿提出認(rèn)罪請求，并與指控方非公開地進(jìn)行協(xié)商，進(jìn)而達(dá)成一個協(xié)議?！　∩鲜鰞煞N變訴交易的類型可能出現(xiàn)在同一司法區(qū)，但總體來看，明示的變訴交易已被大多數(shù)州或法官采用，特別是對輕罪案件處理更是如此。　　明

5、示的變訴交易包括一系列不同的協(xié)議和幾個不同的參加人，而且協(xié)議的種類沒有限制。一般來講，通常被采用的是起訴(指控)的修改和與處罰有關(guān)的協(xié)議兩種。指控的修改可能涉及到減輕指控或去掉一個或更多的指控。而與處罰相關(guān)的協(xié)議包括許多內(nèi)容，如(1)法官同意給與被告人具體的在獄服刑時間或者具體的緩刑時間：(2)檢察官同意向法官建議給被告人一個具體的服刑時間(如二年有期徒刑);(3)法官只同意提出一個量刑幅度(如六個月以上，一年以下);(4)檢察官不同意對慣犯或累犯援引特定的處罰條款;(5)控訴方同意在量刑聽審時保持沉默;(6)控訴方

6、同意不讓被害人參加量刑聽審;(7)法官和檢察官同意讓被告人在特定的監(jiān)獄服役;(8)法官同意具體的罰款數(shù)額或者具體的賠償額;(9)指控方同意建議法官對被告人仁慈(寬大處理)或保護(hù)被告人的聲明;(10)指控方或書記官同意將被告提交給一個仁慈的法官審理，等等?！　∩鲜鲞@么多的明示協(xié)議的形式，概括起來主要為五種：1.法官參與，且指明了具體的處罰內(nèi)容;2.指控方同意向法官提出一個處罰建議;3.指控方同意對指控進(jìn)行修改;　　姡矗?冢倉鐘氳冢持種?岷5.第1種與第2種之交叉。這五種明示的變訴交易類型中最為普遍采用的是指控方與被告方

7、之間達(dá)成的協(xié)議，該協(xié)議的內(nèi)容包括控訴方對指控的修改并同意向法官提出一個處罰建議(即上述第4種類型)?！　《?、檢察官在變訴交易中的作用　　在美國，代表政府的檢察官操有十分廣泛的自由裁量的權(quán)力。他決定是否提出刑事指控、提出什么樣的指控、提出多少指控、在什么水淮上提出(重罪或輕罪法院)、是否撤銷指控或不指控、是否與被告方進(jìn)行變訴交易以及達(dá)成什么樣的協(xié)議等等。　　檢察官對變訴交易的決定是在審查一系列應(yīng)考慮的因素后做出的。諸多因素究竟最主要的因素有哪些呢?大多數(shù)檢察官是將案件強(qiáng)度作為決定做出前考慮的最主要因素。另外兩個主要因素

8、是關(guān)于犯罪的嚴(yán)重程度和犯人有無前科、聲譽(yù)如何。除此之外，有時也會考慮到其它一些因素包括被告律師的聲譽(yù)如何，警察是怎樣報告事件及其對被告人的態(tài)度，可適用的判決條款，被害人的態(tài)度以及被害人與犯人的關(guān)系等?！　∫话銇碇v，檢察官經(jīng)過審查是能夠做出一個合理的決定，是接受被告認(rèn)罪的請求，通過變訴交易程序了結(jié)此案，還是直接提交陪審團(tuán)審判。通常檢察官多是在認(rèn)為