iso標準條款的審核思路和方法

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1、ISO標準條款４.2.3的審核思路和方法思路:（１）組織是否制定了文件控制程序？（２）文件是否包括和質量體系有關的所有文件（包括外來文件和向供方提供的文件等）？是否對使用的文件適時評審？（３）文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？（４）識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法什么？是否滿足要求？（５）文件修改后是否重新批準？（６）使用處是否都使用適應文件的有效版本？是否從發(fā)放或使用場及時收回作廢的文件？（７）外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控制？（８）是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？檢查方法：（1）在行政部查閱文件控制程序。確認：●程序內容是否完整

2、，是否操作性?！癯绦蛭募欠袷怯行О?。●外來文件(如標準)是否包括在控制之列。(2)選擇5~10份現(xiàn)行有效版本文件，檢查其是否者經(jīng)審批，審批權限與程序文件有無沖突。(3)詢問行政部文件管理員文件管理狀況，確認：●“文件歸檔編目清單”文件臺帳是否認真填寫?！裎募l(fā)放是否進行編號和作詳細記錄。ISO標準條款４.2.3的審核思路和方法思路:（１）組織是否制定了文件控制程序？（２）文件是否包括和質量體系有關的所有文件（包括外來文件和向供方提供的文件等）？是否對使用的文件適時評審？（３）文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？（４）識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法什

3、么？是否滿足要求？（５）文件修改后是否重新批準？（６）使用處是否都使用適應文件的有效版本？是否從發(fā)放或使用場及時收回作廢的文件？（７）外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控制？（８）是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？檢查方法：（1）在行政部查閱文件控制程序。確認：●程序內容是否完整，是否操作性?！癯绦蛭募欠袷怯行О??！裢鈦砦募?如標準)是否包括在控制之列。(2)選擇5~10份現(xiàn)行有效版本文件，檢查其是否者經(jīng)審批，審批權限與程序文件有無沖突。(3)詢問行政部文件管理員文件管理狀況，確認：●“文件歸檔編目清單”文件臺帳是否認真填寫。●文

4、件發(fā)放是否進行編號和作詳細記錄。●是否是識別文件修訂狀態(tài)的控制清單●技術文件、圖紙歷次修訂是否明顯地標出?！裎募欠翊嬖谖幢皇跈嗟男薷??！裢鈦砦募欠竦玫娇刂?。●文件是否得到了定期評審。(4)到有關發(fā)放和使用場所查看：●是否得到文件的有效版本，是否存在應有而無的情況●是否將作廢文件從使用現(xiàn)場撤走，是否存在多版并存的狀況。(5)在行政部文控中心查保留的作廢文件。確認：●是否進行了隔離和專門標識。(6)查文件更改記錄。確認：●文件更改是否得到了審批?！裥抻営涗浭欠裢暾?。ISO標準條款6.2的審核思路和方法思路：（１）組織是否確定了從事影響質量活動

5、的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的職責要求？（２）是否對人員能力勝任與否進行了評價與考核？人員的安排是否滿足需求？（３）是否按需求安排了相應的培訓？是否對培訓的有效性進行了評價？以何種方式進行評價？（４）員工質量意識如何？（５）是否保存教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄？檢查方法：(1)詢問行政部經(jīng)理，有無保證人員能力的規(guī)定(包括評價、考核、培訓方面的規(guī)定)。在相關部門的人員是否確實能夠勝任。(2)公司是如何開展培訓工作的。確認：●培訓需求是否明確`●是否所有對質量有影響的人員都納入培訓之中●對人事特殊工作的人員是否規(guī)定了要進行資格認定

6、●公司是否對培訓工作配備足夠的資源，包括教學用具、教室及稱職的教師隊伍(3)是否有培訓計劃(4)公司外培訓是如何進行并管理的(5)與3~5名員工面談，了解他們的質量意識(包括是否明白自己工作的相關性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質量目標作出貢獻)，以此衡量質量意識培訓的效果。(6)檢查人員檔案中有無人員教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄。-ISO標準條款7.4的審核思路和方法采購的審核思路：（１）組織如何選擇和評價供方？是否明確規(guī)定了選擇和定期評價的準則？（２）是否明確對供方控制的方式和程度？對供方控制的方式和程度是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影

7、響程度？（３）評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？（４）采購文件是否清楚地說明了采購信息？（５）采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？評審的方式是什么？是否有效？（６）是否規(guī)定了對采購產(chǎn)品進行驗證的活動，是否得到有效的實施？（７）當組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法？)（８）是否保存了對供方進行驗證的記錄？（９）當發(fā)現(xiàn)供方產(chǎn)品不能滿足合同要求時，是如何處置的？檢查方法：(1)詢問經(jīng)理：如何評價和選擇供應商(物料采購供應商、汽修供應商、生產(chǎn)外包供應商)。確認：●是

8、否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件●是否組織有關部門對供應商進行評價●是否有選擇和評價供應商的記錄?！袷欠窠⒘斯虣n案.●對供應商是如何控制的，控制的方