部分條款審核思路

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1、部分條款審核思路-）4.2.3文件控制：1）在管理部查文件控制程序，確認：a）程序文件是否完整，是否具有可操作性b）程序文件是否為有效版本c）外來文件（如標準）是否包括在控制之列2）抽查5-8份現(xiàn)行有效版本文件，檢查有無編、審、批，審批的權限是否與程序文件的要求相符；3）查詢管理部文件管理員對文件是如何管理的，確認：a）是否編制受控文件清單b）文件的發(fā)放、回收記錄，文件的受控狀態(tài)是如何體現(xiàn)的c）文件是否定期評審，文件修訂后修訂狀態(tài)的識別，是否進行再次審批d）技術文件、圖紙歷次修訂是否有明顯的標出e）外來文件是否得到控制4）到文件使用部門查看：a）現(xiàn)場使用的文件是否為有效

2、的受控版本，是否存在應有而無的情況b）是否存在作廢文件，作廢文件的保留是否有適當?shù)臉俗R5）查管理部文控中心，對作廢文件是否進行了標識和隔離，是否有銷毀及相關的證據(jù)；二）6.2人力資源審核思路：1）詢問人力資源部主管，有無保證人員能力的規(guī)定（包括評價、考核、培訓方面的規(guī)定），在相關部門的人員是否確實能夠勝任。2）公司是否有培訓計劃；3）公司是如何開展培訓的。確認：a）培訓的需求是否明確b）是否所有對質量管理體系有影響的人員都納入培訓之中c）對特殊工種人員的資格是否規(guī)定了資格認定，是否在規(guī)定的有效期內d）培訓的有效性是否進行了評價，以何種方式進行評價4）公司外部培訓是如何進

3、行管理的；5）與3-5名員工面談，了解了解他們的質量意識（包括是否明白自己工作的相關性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質量目標作出貢獻），以此衡量質量意識培訓的效果。（6）檢查人員檔案中有無人員教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄。三）7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃審核思路:7.5.2生產(chǎn)和服務提供的過程確認審核思路：1）詢問部門負責人，組織需要確認的過程是否進行了識別；2）對需要確認的過程，組織是否對過程確認的方法和程序作出規(guī)定（通過詢問和查閱文件）；能否提供實現(xiàn)所策劃結果的能力的證據(jù)（查該工序的質量目標和產(chǎn)品符合性達成結果是否達到了策劃的要求）；3）查過程的評審和批準是否制訂了相關準則；4）

4、查其設備是否有經(jīng)過確認驗收記錄，看其操作人員是否經(jīng)培訓并具備上崗的條件和資格；5）再看其特殊過程有否制定特定的方法和程序（如作業(yè)指導書）,現(xiàn)場操作、物料、環(huán)境是否符合作業(yè)指導書要求；6）是否進行了工藝參數(shù)監(jiān)控，并提供了監(jiān)控記錄，查閱記錄與工藝文件規(guī)定的一致性；7）是否進行了工藝參數(shù)監(jiān)控，并提供了監(jiān)控記錄，查閱記錄與工藝文件規(guī)定的一致性；8）針對確認中發(fā)現(xiàn)問題時（如過程能力不足）是否采取改進措施，是否進行再確認。