出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制的新制度經(jīng)濟學(xué)分析

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1、出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制的新制度經(jīng)濟學(xué)分析倪慶華出版發(fā)行研究　　截至目前，全國經(jīng)營性出版單位轉(zhuǎn)制工作全部完成，各出版改制單位從不同的層面，對出版轉(zhuǎn)企改制都作了十分有益和有效的探討，也積累了很多好的經(jīng)驗。作為一種變革，特別是一種產(chǎn)業(yè)變革，更需要理論作為基礎(chǔ)和依托，借助理論分析來完善變革實踐?！　⌒轮贫冉?jīng)濟學(xué)本身是經(jīng)濟學(xué)的一個分支，它用經(jīng)濟學(xué)的方法研究制度，也就是研究主體人、制度、經(jīng)濟活動以及三者之間的關(guān)系。諾思在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》中明確提出：“制度經(jīng)濟學(xué)的目標是研究制度演進背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界。”它源自這樣一種命題，即理性選擇（在具體的約束條件下）將創(chuàng)造和

2、改變諸如產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法律、契約、政府形式和管制這樣一些制度。這些制度和組織將提供激勵或確立成本與收益，這些激勵或成本與收益在一定時期內(nèi)將支配經(jīng)濟活動和經(jīng)濟增長。①從新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象、方法以及目標中我們可以看出，利用新制度經(jīng)濟學(xué)研究一個變革，特別是分析在變革中人、制度和經(jīng)濟活動本身關(guān)系的有效性?！　〕霭鎲挝晦D(zhuǎn)企改制的實質(zhì)，是調(diào)整生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾，通過對舊體制的變革，達到制度變遷的目的，使生產(chǎn)力由舊制度的束縛中解放出來，以適應(yīng)發(fā)展的需要。這其中存在著人、制度與經(jīng)濟活動的復(fù)雜關(guān)系。從事業(yè)體制變成企業(yè)體制，就是人、制度、經(jīng)濟關(guān)系三者之間關(guān)系的改變。出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制的最終目的是培育市場

3、主體，提高經(jīng)濟效能，從這個意義上講，用新制度經(jīng)濟學(xué)的理論探究出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制是有益的?！　∫?、引入新制度經(jīng)濟學(xué)的前提假設(shè)　　把出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制納入到制度經(jīng)濟學(xué)的理論框架下以前，也必須承認在出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制中，新制度經(jīng)濟學(xué)對人的三個假定是成立和存在的。因為在新制度經(jīng)濟學(xué)看來，如果不存在這些假定，就根本不必對經(jīng)濟制度進行研究。在這里并不是否認各種奉獻精神、利他主義的存在，而是基于為理論研究排除其他因素的影響，提供理論研究的一種條件。　　第一，人或者企業(yè)主總是會存在行為上的雙重動機，他們追求財富最大化，同時又追求非財富最大化，這時他們往往會在財富與非財富之間尋找均衡，但是，歸根到底，個人或企業(yè)效用最

4、大化會占據(jù)上風，實現(xiàn)非財富價值不能總以犧牲個人或企業(yè)財富為代價。更進一步說，雖然出版單位具有雙重屬性，出版產(chǎn)品也具有雙重價值，出版單位具有多重的使命和功能，轉(zhuǎn)企改制的目的也是雙重的，即經(jīng)濟效益最大化和社會效益最大化。但作為企業(yè)來講，經(jīng)濟效益最大化會是第一選擇?！　〉诙捎谌嘶蚱髽I(yè)只有有限的獲取和處理信息的能力，因此，其理性是有限的，也不能作出完全正確的分析判斷，因此事情就會充滿不確定性。出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制是一項全新的工作，更是一個探索的過程。由于人們對轉(zhuǎn)企改制本身以及未來發(fā)展的認識同樣非常有限，使事情本身充滿著不確定性，在不確定性很多的外部環(huán)境下，人們無法作出正確的反應(yīng)，這時契約和制度就會

5、發(fā)揮其保證個人效用最大化的作用?！　〉谌藗兂鲇趯ψ约豪娴淖非?，具有機會主義的傾向。在非均衡的市場上，人們在不確定的環(huán)境下，追求自身經(jīng)濟利益最大化，產(chǎn)生復(fù)雜的行為，造成復(fù)雜結(jié)果。威廉姆斯曾假設(shè)，人們在經(jīng)濟活動中總是盡最大努力保護和增加自己的利益，由此他認為，人的機會主義本性增加了市場交易的復(fù)雜性，影響了市場的效率。企業(yè)行為也是如此。出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制涉及到資源的重新配置和經(jīng)濟利益的重新分配，其中必然存在人或組織的機會主義傾向?！　∩鲜黾僭O(shè)的一個重要基礎(chǔ)即資源的稀缺性，由于存在資源的稀缺，使個人和組織認識到了制度和規(guī)則的重要性。在出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制過程中，需要解決的重要問題就是資源配置的效率問

6、題，同樣需要制度與規(guī)則作為前提和基礎(chǔ)?！　⌒轮贫冉?jīng)濟學(xué)的理論體系十分豐富，理論分支很多，本文僅以其比較成熟的交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論和制度理論四個分支作為指導(dǎo)、分析出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制的理論基礎(chǔ)。之所以選擇這四個理論分支，是由于交易費用理論是新制度經(jīng)濟學(xué)的最核心范疇和理論基礎(chǔ)之一，產(chǎn)權(quán)理論對資源配置具有重要意義，企業(yè)理論關(guān)注的是組織的效率，制度理論有助于提高組織的有效性。這些理論都涉及到了出版業(yè)轉(zhuǎn)企改制的核心問題?！　《?、從新制度經(jīng)濟學(xué)看出版單位轉(zhuǎn)企改制的動因　　從新制度經(jīng)濟學(xué)角度看，出版單位轉(zhuǎn)企改制源于交易費用很高，需要降低交易費用，增強主體的競爭力?！　⌒轮贫冉?jīng)濟學(xué)認為，在社會經(jīng)濟

7、生活中，交易以經(jīng)濟主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式而普遍存在。如出版活動本身就是一系列復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易過程——作者將作品授權(quán)給出版社出版、編輯將書稿編輯加工、印刷廠按版型印刷裝訂成書、出版社再將成書委托經(jīng)銷商發(fā)行等等。而這個交易過程是有成本的，這個成本既包括交易過程中產(chǎn)生的成本，也包括制度作為一系列交易中的規(guī)則體系，其訂立、實施、維護、變革所產(chǎn)生的制度性費用。經(jīng)濟學(xué)家們發(fā)現(xiàn)，交易所實現(xiàn)的資源配置的效率必須在抵消了其交易費用后再作比