盡職調(diào)查資料清單(詳細(xì))-新三板

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1、盡職調(diào)查資料清單(詳細(xì))-新三板盡職調(diào)査資料清單說明：1、以下資料可提供電子版(電子稿、掃描件)、紙質(zhì)版(原件、復(fù)印件)，電子版形式優(yōu)先，相關(guān)證照、合同等需提供復(fù)印件。2、請(qǐng)將所提供材料按照木清單序號(hào)排序，并使用隔頁紙或用鉛筆在文件上標(biāo)注；若清單中部分內(nèi)容不適用，請(qǐng)?jiān)谇鍐紊蠘?biāo)注。一、公司基本情況相關(guān)資料1-1公司的基本情況(1)股份公司設(shè)立營業(yè)執(zhí)照(正副本)、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行開戶許可證；(2)最新的股份公司章程；(3)股份公司的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及各職能部門的主要職責(zé)；(4)股份公司的外部組織結(jié)構(gòu)圖，包括分公司、控股子公司、參股公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)等，若有，請(qǐng)?zhí)峁┥鲜銎?/p>

2、業(yè)的基本情況(包括但不限于公司章程、法人營業(yè)執(zhí)照等)；另需說明：上述企業(yè)的主營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員等；(5)股份公司持股5%以上股東有無對(duì)外投資其他公司，若有，請(qǐng)?zhí)峤辉摴镜幕厩闆r(包括但不限于公司章程、公司法人營業(yè)執(zhí)照等)；(6)股份公司股東之間有無婚姻、血緣、姻親等關(guān)聯(lián)關(guān)系？(1)股份公司股東人會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則;（8）公司成立至今的股東（大）會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、總經(jīng)理辦公會(huì)決議及相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要；1-2公司歷史沿革情況（1）公司從成立起歷次變更的工商資料（加蓋工商的公章）；（2）公司近

3、三年年檢資料；（3）最新的公司股東名冊(cè)（單獨(dú)加蓋工商的公章）；（4）公司分支機(jī)構(gòu)（包括分公司、子公司）從成立起歷次變更的工商資料（需加蓋工商的公章）；二、內(nèi)部管理資料2-1業(yè)務(wù)流程及核算說明（包括：部門設(shè)置、業(yè)務(wù)流程圖以及相關(guān)說明）1-2內(nèi)部管理類文件（1）內(nèi)部控制制度（包括：研發(fā)、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理辦法、銷售采購管理辦法、資產(chǎn)管理辦法等）（2）內(nèi)部審計(jì)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)各項(xiàng)制度及實(shí)施情況，上級(jí)部門及其他部門出具的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，以及相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的管理建議書。（3）管理層對(duì)內(nèi)部控制制度完整性、合理性及有效性的自我評(píng)估報(bào)告（4）報(bào)告期后兩個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)的年度計(jì)劃及預(yù)算2-3稅收政策及文件(1)稅收優(yōu)惠

4、政策文件若享受稅收優(yōu)惠政策，請(qǐng)?zhí)峁┻m用稅率的主管稅務(wù)部門的批準(zhǔn)文書或者備案文件；無批準(zhǔn)文書請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)享受理由的說明(2)報(bào)告期內(nèi)納稅申報(bào)表、完稅憑證、稅審報(bào)告以及相關(guān)稅務(wù)檢驗(yàn)文件2-4鑒定報(bào)告及規(guī)范性文件(1)涉及環(huán)保、衛(wèi)生、文化建設(shè)、企業(yè)管理等鑒定、批復(fù)、合格證及年度監(jiān)管機(jī)關(guān)的檢査報(bào)告(如ISO9000系列)及認(rèn)證需實(shí)施的各項(xiàng)規(guī)范性文件(2)高新技術(shù)認(rèn)證證書及申報(bào)報(bào)告等各項(xiàng)規(guī)范性文件2-5其他信息(1)關(guān)聯(lián)信息各個(gè)關(guān)聯(lián)方的基本情況(包括：名稱、住所、注冊(cè)資本、法定代表人、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)等)；關(guān)聯(lián)往來及關(guān)聯(lián)交易明細(xì)及相關(guān)協(xié)議文件；關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響分析(如:價(jià)格公允性、收

5、入、利潤等)(2)公司的重大財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)文件(3)未決訴訟相關(guān)資料，由貴公司所聘律師或法律顧問出具“律師詢證函”或由貴公司法律部出具“法律事務(wù)說明函”(4)公司本期發(fā)生的重大經(jīng)營活動(dòng)(資產(chǎn)并購、劃轉(zhuǎn)，債務(wù)重組等)相關(guān)資料5)截止日對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)淸單三、業(yè)務(wù)資料2-1公司生產(chǎn)與經(jīng)營(1)公司產(chǎn)品名錄及構(gòu)成(使用)說明書(2)質(zhì)量檢測(cè)(檢驗(yàn)、鑒定)報(bào)告(3)公司商標(biāo)、域名、專利、非專利技術(shù)、軟件著作權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等，申請(qǐng)證明文件(受理函)2-2技術(shù)與研發(fā)(1)技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議(2)公司保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議(3)承擔(dān)過的科研項(xiàng)目、申請(qǐng)過的政府創(chuàng)新基金證明文件(4)公司

6、產(chǎn)品科技査新報(bào)告2-3采購與銷售(1)近兩年產(chǎn)品價(jià)格清單(電子版)(2)代理商(經(jīng)銷商)管理制度文件(3)產(chǎn)品代理(經(jīng)銷)合同、協(xié)議1-4公司戰(zhàn)略未來兩年經(jīng)營目標(biāo)預(yù)測(cè)說明文件及相關(guān)董事會(huì)決議四、財(cái)務(wù)資料(報(bào)告期&基準(zhǔn)日)2-1審計(jì)報(bào)告(1)基準(zhǔn)日年度審計(jì)報(bào)告(申報(bào)報(bào)告)及申報(bào)審計(jì)報(bào)告對(duì)應(yīng)的試算平衡表(電子版)(2)改制審計(jì)報(bào)告(3)報(bào)告期內(nèi)其他機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告2-2貨幣資金（1）銀行存款基準(zhǔn)円的銀行對(duì)賬單、銀行存款余額調(diào)節(jié)表、銀行詢證函（審計(jì)師發(fā)函）（2）現(xiàn)金現(xiàn)金盤點(diǎn)表（審計(jì)師盤點(diǎn)記錄）2-3應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款（1）基準(zhǔn)日明細(xì)表、賬

7、齡分析、性質(zhì)說明（電子版）格式：往來單位（全稱）性質(zhì)賬齡分析（注意按貴公司劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整）1年以內(nèi)1-2年2-3年3-4年1-5年5年以上性質(zhì)說明是指：例如其他應(yīng)收款借款、押金等等例如應(yīng)付賬款采購材料款（材料名稱）、采購工程款例如應(yīng)收賬款銷售款（2）基準(zhǔn)日企業(yè)詢證函2-4存貨(1)基準(zhǔn)H存貨盤點(diǎn)表及盤點(diǎn)報(bào)告(未在公司存放的存貨需向保管單位進(jìn)行函證)4-5固定資產(chǎn)(1)基準(zhǔn)日固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表及盤點(diǎn)報(bào)告(2)基準(zhǔn)日固定資產(chǎn)明細(xì)表(電子版)格式：類別