新三板掛牌財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單新三板企業(yè)財(cái)務(wù)專項(xiàng)盡職調(diào)查文件清單

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1、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查文件清單致:某會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（“我們”）接受委托，對(duì)貴公司X年度、XX年度和截止XXX年月日的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查。以下是一份關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的初步文件清單，此清單只是初步要求，根據(jù)實(shí)際工作開展中的具體情況，我們可能會(huì)要求貴公司提供追加資料協(xié)助完成盡職調(diào)查工作。請(qǐng)貴公司作為填寫主體并代表附屬公司、分支機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)單位提供資料或回答問(wèn)題，貴公司應(yīng)對(duì)附屬公司以及相關(guān)單位提出要求，以保證提供資料的真實(shí)、完整、有效性。我們所需要的資料分為三部分：一、綜合類資料二、財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)資料三、財(cái)務(wù)報(bào)表之外的業(yè)務(wù)資料上述資料中

2、的第一項(xiàng)“綜合類資料”與律師所要求的資料是一致的，貴公司對(duì)此類資料可與律師資料合并提供。其他兩項(xiàng)是我們工作所需，請(qǐng)單獨(dú)提供。填寫說(shuō)明：?如有關(guān)問(wèn)題或文件請(qǐng)求不適用，請(qǐng)?jiān)凇安贿m用”欄中注明；?如未能提供適用欄目之文件，請(qǐng)?jiān)趥渥诿鞔_注明未能提供之理由；?貴公司在提供材料時(shí)，應(yīng)保證文件的真實(shí)、完整、有效性，并由貴公司或者相關(guān)單位在文件上加蓋公章以資證明。?下述文件如能按照各部分需要分別列出。如有重復(fù)，請(qǐng)?zhí)峁┮环菁纯桑?duì)其余部分作出相應(yīng)的援引說(shuō)明。?在復(fù)印資料過(guò)程中，字跡必須清晰；除非我們特別明示，否則需要提供的復(fù)印資料包括該資料的全部，包

3、括自首頁(yè)至末頁(yè)的全部，不可少印、漏印。某會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）XXX年月曰第一部分綜合類資料文件名稱已提供（提供日期）待提供不適用備注1.公司的設(shè)立和歷史沿革1.1公司設(shè)立時(shí)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書VCS復(fù)印件1.2公司股東（出資人）關(guān)于設(shè)立公司的文件，包括但不限于股東協(xié)議或出資協(xié)議、公司章yes復(fù)印件1.3公司股東向公司出資經(jīng)其公司決策機(jī)構(gòu)（股東會(huì)或董事會(huì)）批準(zhǔn)的文件yes1.4公司股東向公司出資經(jīng)其主管部門批準(zhǔn)的文件yes1.5公司設(shè)立時(shí)的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告vesJ1.6公司設(shè)立時(shí)之政府批準(zhǔn)文件vesJ無(wú)1.7公司成立的驗(yàn)

4、資報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告yes若出資人以非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，應(yīng)提供出資人對(duì)該非現(xiàn)金資產(chǎn)享有所有權(quán)并有權(quán)依法出資的憑證，出資人以其全資附屬企業(yè)或其他企業(yè)先注銷再以其資產(chǎn)折價(jià)入股，應(yīng)提供出資人履行必要法律程序取得上述資產(chǎn)所有權(quán)的相關(guān)文件，以及是否征得債權(quán)人同意、以及資產(chǎn)權(quán)屬是否變更至公司名下的文件。復(fù)印件1.8公司歷次名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、法定代表人、住所變更以及公司注冊(cè)資本、股東變更和歷次改制或重組（包括但不限于公司組織形式或企業(yè)類型變更）、合并、分立的相vesJ公司注冊(cè)資本變更、改制重組以及合并、分立涉及第1.7條所述文件名稱已提供（提供

5、日期）待提供不適用備注關(guān)協(xié)議、公司決議、項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告、申請(qǐng)文件、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、批準(zhǔn)文件或報(bào)備情況、變更登記文件非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的情形，比照第1.7條提供文件。驗(yàn)資報(bào)告同1.7審計(jì)報(bào)告電子檔1.9在工商行政主管部門調(diào)閱打印的公司基本信息單yes工商局檔案資料，需加蓋工商局檔案查詢章。1.10公司自設(shè)立以來(lái)在工商登記主管部門存檔的相關(guān)資料vesJ工商局檔案資料，需加蓋工商局檔案查詢章。1.11公司目前有效的及所有曾經(jīng)生效過(guò)的《企Jk法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》vesJ公司目前有效的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本應(yīng)記載公司最近一年年檢

6、情況。電子檔、復(fù)印件1.12公司目前有效及所有曾經(jīng)生效過(guò)的《公司章程》，及其制定、修改《公司章程》所涉及的協(xié)議、股東會(huì)決議等文件yes復(fù)印件1.13公司目前有效及所有曾經(jīng)生效過(guò)的股東名冊(cè)vesJ復(fù)印件同1.121.14公司現(xiàn)行有效的《組織結(jié)構(gòu)代碼證》yes電子檔、復(fù)印件1.15公司現(xiàn)行有效的國(guó)稅和地稅部門頒發(fā)的《稅務(wù)登記證》ves電子檔、復(fù)印件1.16公司現(xiàn)行有效的《財(cái)政登記證》vesJ1.17公司持有的海關(guān)《報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證》yes1.18公司占有國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記資料yes僅在存在占用國(guó)有資產(chǎn)的情況下才需要提供1.19公司基本賬戶、外匯

7、賬戶開戶許可證yes電子檔、復(fù)印件1.20公司最近三年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表xxx/07/08電子檔2.股東的情況2.1公司的目前的股本結(jié)構(gòu)圖，披露至實(shí)際控制人（包括股東名稱、持股比例/數(shù)額/類型、xxx/07/08復(fù)印件同1.12文件名稱已提供（提供日期）待提供不適用備注住所）2.2公司股東、實(shí)際控制人之營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證明文件vesJ復(fù)印件2.3公司股東如為企業(yè)法人，請(qǐng)?zhí)峁┰摴蓶|的工商基本信息單yes復(fù)印件2.4公司股權(quán)質(zhì)押/查封等權(quán)利限制或權(quán)利負(fù)擔(dān)的情況yes2.5公司董事、高級(jí)管理人員、員工持股情況yes

8、復(fù)印件同1.122.6公司的股東結(jié)構(gòu)中是否存在股權(quán)信托、隱名股東、代持股權(quán)等名義股東與實(shí)際股東不一致的情況yes2.7任何界定或限制公司股東權(quán)利（包括對(duì)投票權(quán)、委派董事權(quán)利以及宣布或支付股利的任何限制）的協(xié)