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《光大烏龍指主角：告證監(jiān)會(huì)前被警告可能轉(zhuǎn)刑事》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、光大烏龍指主角：告證監(jiān)會(huì)前被警告可能轉(zhuǎn)刑事2014年02月21日04:32來源：新京報(bào)作者：李蕾被證監(jiān)會(huì)處罰終身禁入證券市場，光大烏龍指主角楊劍波起訴證監(jiān)會(huì)欲證清白，稱“證監(jiān)會(huì)不專業(yè)”談到烏龍指的原因與責(zé)任，楊劍波認(rèn)為本質(zhì)上是落后的機(jī)制造成的，他低估了這個(gè)機(jī)制所能產(chǎn)生的傷害和破壞。被證監(jiān)會(huì)處罰終身禁入證券市場，光大烏龍指主角楊劍波起訴證監(jiān)會(huì)欲證清白，稱“證監(jiān)會(huì)不專業(yè)”■對話人物楊劍波楊劍波，1977年出生，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、曼徹斯特大學(xué)金融學(xué)博士，是華人金融經(jīng)濟(jì)學(xué)者里面最早用GARCH等模型的研究人員?，F(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)教授兼金融實(shí)驗(yàn)室主任。楊劍
2、波曾任光大證券[-2.22%資金研報(bào)]策略投資部總經(jīng)理。此前受證監(jiān)會(huì)邀請，楊劍波成為中國場外金融衍生品交易規(guī)則起草的四位牽頭人之一。作為“8·16光大烏龍指”事件主角，證監(jiān)會(huì)對楊劍波罰款60萬元并終身證券期貨市場禁入?！鰧υ拕?dòng)機(jī)2014年2月8日，“8·16光大烏龍指”主角楊劍波因不服證監(jiān)會(huì)對其內(nèi)幕交易的判罰，向北京市第一中級(jí)人民法院提起訴訟。楊劍波訴證監(jiān)會(huì)的訴訟請求是，撤銷其做出的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。時(shí)隔十日，北京市第一中級(jí)人民法院宣布正式受理上述案件，楊劍波與其昔日的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對簿公堂。去年8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯(cuò)誤
3、，在進(jìn)行ETF套利時(shí)下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場大幅波動(dòng)。當(dāng)天在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。作為策略投資部總經(jīng)理，楊劍波指揮了隨后的對沖操作。證監(jiān)會(huì)此后認(rèn)定這一行為是內(nèi)幕交易。楊劍波與光大證券相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光被分別給予警告、罰款60萬元并采取終身證券市場禁入措施。五個(gè)月后，楊劍波大呼“冤枉”，不服證監(jiān)會(huì)關(guān)于內(nèi)幕交易的判罰，將其告上法庭。從金融投資領(lǐng)域的市場“獵殺者”到傳道授業(yè)的高校教授，從意氣風(fēng)發(fā)的投行精英到被罰“終身禁入”
4、，楊劍波幾個(gè)月來有著怎樣的經(jīng)歷？2月19日，楊劍波接受了新京報(bào)記者的專訪?！捌桨惨梗驉畚?，護(hù)我，勿忘我，在多秋之際向我伸出雙手、沒有背我而去的朋友致謝……八月到十二月，難忘?！?013年的平安夜，楊劍波在微信朋友圈這樣寫道。2月19日，在上海浦東的一家咖啡館見到楊劍波時(shí)，他正在埋頭收發(fā)著信息，精神很好。他說，自己一直很平靜，包括“8·16光大烏龍指”事件當(dāng)天。雖然已成為名副其實(shí)的公眾人物，網(wǎng)上卻僅能找到楊劍波兩張照片，他再三拒絕所有記者拍照的要求。他說，自己只是想要訴訟，不想各種照片到處流傳?！斑@幾天太忙了，沒休息好，拍出來不帥?！彼_玩笑說。這些日子，
5、楊劍波患了較重的咽喉炎。聊天時(shí)，他不時(shí)含上一片清爽咽喉的含片。離開光大后，楊劍波現(xiàn)在在大學(xué)當(dāng)老師，做出這種選擇是因?yàn)椤跋霌Q個(gè)生活方式”。談到烏龍指的原因與責(zé)任，楊劍波認(rèn)為本質(zhì)上是落后的機(jī)制造成的，他低估了這個(gè)機(jī)制所能產(chǎn)生的傷害和破壞。盡管上訴面臨著轉(zhuǎn)刑事的風(fēng)險(xiǎn)，楊劍波將繼續(xù)抗辯和申訴，如果一審敗訴會(huì)再上訴。他覺得，清白是無價(jià)的。關(guān)于離開光大“我還一度在想去哪個(gè)平臺(tái)”我寄希望于處罰意見出來之后，公司還能給我提供一些法律上的幫助，沒想到其實(shí)人家已經(jīng)拋棄我了，我等了一個(gè)月才明白。新京報(bào)：你說“難忘八月到十二月”，這段時(shí)間你是怎么度過的？楊劍波：其實(shí)心情還可以，我
6、比外界想象的要堅(jiān)強(qiáng)。包括處罰出來時(shí)我也很平靜鎮(zhèn)定，我是一個(gè)比較樂觀的人。新京報(bào)：很多人形容你是從投行精英到人生低谷，你有這種感覺嗎？楊劍波：從我的職業(yè)發(fā)展來看，客觀地說，昨天還是證監(jiān)會(huì)的座上賓，今天成了證監(jiān)會(huì)的處罰對象，這個(gè)落差還是蠻大的。但是有句話說，希望未到絕望關(guān)頭，決不輕言放棄希望。新京報(bào)：去年12月份離開光大證券，是你主動(dòng)離職還是被動(dòng)離職？楊劍波：可以說都有，他們也希望我早點(diǎn)離開，也知道我要訴訟。新京報(bào)：你說你曾經(jīng)幻想事件發(fā)生后，公司會(huì)保護(hù)員工，但他們沒有聯(lián)系你，之后的一個(gè)月你給光大管理層電話和短信也沒有得到回復(fù)？楊劍波：是。電話不接，短信不回。新
7、京報(bào)：你當(dāng)時(shí)聯(lián)系管理層期待什么回復(fù)？楊劍波：8月31日證監(jiān)會(huì)預(yù)處罰意見出來后，公司馬上安排了律師跟我商量該怎么應(yīng)對。11月14日處罰書下達(dá)后，律師說公司可能會(huì)找你，然后我就等公司的消息，結(jié)果等了一個(gè)月也沒消息。我寄希望于處罰意見出來之后，公司還能給我提供一些法律上的幫助，沒想到其實(shí)人家已經(jīng)拋棄我了，我等了一個(gè)月才明白。新京報(bào)：你怎么意識(shí)到問題的？楊劍波：不回復(fù)也是一種姿態(tài)。后來我就不請自到，自己跑去找他們，然后就明白了。公司一開始勸我放棄復(fù)議的時(shí)候，還說集團(tuán)不會(huì)放棄你們的，即使證監(jiān)會(huì)處罰你們，但其處罰是不公正的、是市場的后退，所以至少體系內(nèi)也會(huì)有安排。后來
8、這種話完全沒有了，完全放棄了。新京報(bào)：公司說過即使被證監(jiān)會(huì)處罰也會(huì)
