基于委托代理的工程監(jiān)理尋租行為博弈分析

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1、基于委托代理的工程監(jiān)理尋租行為博弈分析審計處摘要：在綜合分析工程監(jiān)理制度下業(yè)主、工程監(jiān)理和承包商相互作用關(guān)系的基礎(chǔ)上，根據(jù)公共尋租理論，分析了工程監(jiān)理與承包商之間的尋租動機；基于委托—代理理論，運用博弈論的方法建立了業(yè)主、工程監(jiān)理與承包商之間的三方博弈模型，并對工程監(jiān)理與承包商之間的尋租行為進行了博弈分析；基于博弈分析結(jié)果，對有效治理工程監(jiān)理和承包商之間的尋租活動提出了政策建議。關(guān)鍵詞：委托代理；工程監(jiān)理；尋租；博弈分析中圖分類號：F224.32文獻標識碼：A“尋租”一詞最先是由美國經(jīng)濟學(xué)家克魯格（Kruege

2、r,1974）在其討論國際貿(mào)易中保護主義政策形成原因的論文《尋租社會的政治經(jīng)濟學(xué)》中提出的，而有關(guān)尋租的基本思想和分析尋租的方法則是由公共選擇理論的開創(chuàng)者塔洛克（Tullock,1967）進行的，并且在與布坎南（Buchanan,1980）等人合作編著的《關(guān)于尋租社會的理論》中，對尋租理論進行了較為系統(tǒng)化的研究。后來尋租理論被大量用于描述和解釋非生產(chǎn)性領(lǐng)域中的交易行為，特別是與特權(quán)、腐敗相聯(lián)系的社會現(xiàn)象。然而眾多關(guān)于“尋租理論”的研究，一般都是基于政府人為地創(chuàng)造稀缺的經(jīng)濟管制政策產(chǎn)生經(jīng)濟租金，從而導(dǎo)致尋租活動的

3、假設(shè)[1]，并且大都集中于分析宏觀經(jīng)濟環(huán)境和政府官員行為，揭示政府干預(yù)經(jīng)濟的非效率問題，而對企業(yè)等微觀經(jīng)濟領(lǐng)域中的類似現(xiàn)象鮮有涉及。事實上，尋租作為個人或利益集團尋求壟斷特權(quán)以獲得壟斷利益或額外收益的直接非生產(chǎn)性尋利行為，其目的在于利用特殊權(quán)力尋求直接的非生產(chǎn)性利潤，它是擁有某種特權(quán)的人們的一種特殊利得?？梢哉f，尋租與權(quán)力是共生的，是某種特權(quán)的產(chǎn)物，并非政府所獨有。特權(quán)的存在和市場結(jié)構(gòu)的扭曲產(chǎn)生了尋租機會，當(dāng)尋租不易于被識破或往往難以追究(尋租低成本)的時候，人們就會為了高額回報而進行尋租活動。委托—代理關(guān)系的

4、存在是產(chǎn)生特殊權(quán)利的根本原因。根據(jù)委托——代理理論，當(dāng)委托代理關(guān)系發(fā)生時，代理人就會由于委托人的委托而獲得某種特殊的代理權(quán)，由于委托人與代理人之間存在著信息的不對稱及其目標的非一致性，當(dāng)代理人的行動不能或難以為委托人觀測時，代理人就有可能為了自身利益的最大化，利用自己的信息優(yōu)勢和委托人賦予的權(quán)力，產(chǎn)生針對企業(yè)資產(chǎn)的尋租動機，對委托人的利益產(chǎn)生損害。尤其當(dāng)尋租收益大于尋租成本時，代理人就會由潛在的尋租者變成了現(xiàn)實的尋租者。因此，在這種意義上，尋租實際上是一種典型的委托—代理問題，“租金”只是代理成本的一種表現(xiàn)形式

5、。工程監(jiān)理制度下的業(yè)主和工程監(jiān)理的關(guān)系是一種標準的委托——6代理關(guān)系。在工程建設(shè)中，由于專業(yè)知識、能力等因素的限制，業(yè)主往往委托監(jiān)理工程師（工程監(jiān)理）實現(xiàn)對工程承包商的監(jiān)督和管理，形成業(yè)主與工程監(jiān)理的委托代理關(guān)系。但工程監(jiān)理也是理性的“經(jīng)濟人”，有自己的利益追求，由于業(yè)主與工程監(jiān)理的信息不對稱，當(dāng)工程監(jiān)理的行為不能被業(yè)主完全觀察時，在自身利益最大化的驅(qū)使下，工程監(jiān)理一方面可能利用信息優(yōu)勢，選擇偷懶的方式，發(fā)生隱藏行動的道德風(fēng)險；另一方面可能濫用委托人授予的代理權(quán)與承包商“合謀”，實施直接非生產(chǎn)性尋利活動，從而產(chǎn)

6、生針對委托人的尋租活動。基于委托代理理論，文獻[2]運用博弈理論研究了工程監(jiān)理與承包商之間的質(zhì)量監(jiān)控博弈模型，文獻[3]則根據(jù)不同假設(shè)分別建立了業(yè)主與工程監(jiān)理之間的委托—代理博弈模型，分析了對工程監(jiān)理的約束激勵問題。但他們的研究均沒有涉及工程監(jiān)理與承包商的尋租問題，缺乏對業(yè)主、工程監(jiān)理與承包商之間相互關(guān)系的綜合研究。筆者試圖把委托—代理理論與尋租理論結(jié)合起來，綜合分析業(yè)主、工程監(jiān)理和承包商三方之間的相互關(guān)系，運用經(jīng)濟博弈理論建立業(yè)主、工程監(jiān)理和承包商的三方博弈模型，對工程監(jiān)理與承包商之間的尋租活動進行博弈分析，

7、同時根據(jù)分析結(jié)果對有效治理工程監(jiān)理的尋租活動提出政策建議。1.三方博弈模型及分析1.1模型的假設(shè)與形式工程監(jiān)理制度下的工程建設(shè)參與人主要包括業(yè)主、工程監(jiān)理和承包商。其中，工程監(jiān)理接受業(yè)主的委托對承包商的行為實行監(jiān)督和管理，但工程監(jiān)理作為理性的經(jīng)濟人，具有自己的利益追求，有可能與承包商合謀進行尋租活動，發(fā)生損害業(yè)主利益的敗德行為。在這種情況下，業(yè)主在委托工程監(jiān)理監(jiān)督承包商的同時，也需要對工程監(jiān)理進行監(jiān)督和管理。從而形成了一個有業(yè)主、工程監(jiān)理和承包商共同參與的三方博弈格局。在這個三方博弈過程中，工程監(jiān)理與承包商可供

8、選擇的策略有兩種，即尋租或不尋租；針對工程監(jiān)理和承包商的選擇，業(yè)主可供選擇的策略相應(yīng)為監(jiān)督或不監(jiān)督，而監(jiān)督的結(jié)果或者查出或者未查出，一旦查出將對工程監(jiān)理與承包商的尋租行為處以適當(dāng)?shù)膽土P。假設(shè)由于業(yè)主委托工程監(jiān)理監(jiān)督承包商而應(yīng)增加的收入（具體表現(xiàn)為縮短工期、提高工程質(zhì)量和節(jié)約工程投資等）為，實際增加的收入為，并假定工程監(jiān)理工作成績只受自身因素影響。那么，當(dāng)時，可以說工程監(jiān)理對業(yè)主盡職盡責(zé)