廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施

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1、WORD文檔可編輯廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一、財政分局廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施權(quán)限序號權(quán)力事項廉政風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險級次責(zé)任科室廉政風(fēng)險防控措施一般權(quán)限1預(yù)算、決算編制及資金核算工作沒有按照《預(yù)算法》等相關(guān)政策法規(guī)開展高新區(qū)年度預(yù)算、決算編制工作，以及預(yù)算資金核算。橙色預(yù)算組行財組基建組嚴(yán)格按照《預(yù)算法》等相關(guān)政策法規(guī)，按照預(yù)算編制“二上二下”的步驟，通過細(xì)化項目、完善信息平臺一體化等手段，推動預(yù)算管理精細(xì)化、科學(xué)化、自動化，高效、實(shí)事求是地開展高新區(qū)年度預(yù)算編制工作；及時做好財政資金核算、統(tǒng)計工作。2財政資金審核和撥付工作沒有按照資金審核規(guī)定、撥款程序?qū)φ埧钯Y料進(jìn)行認(rèn)真的審核、復(fù)核。橙色預(yù)算組行財組嚴(yán)

2、格按照預(yù)算和相關(guān)文件以及撥款流程對請款資料進(jìn)行審核、復(fù)核，及時撥付到位。3政府采購資金審核工作1.沒有按照政府采購部門集中采購管理有關(guān)辦法對行政事業(yè)單位提出的采購計劃申請進(jìn)行審核。橙色行財組基建組嚴(yán)格按照《東莞市政府采購部門集中采購管理辦法》、《東莞市政府采購市級工作程序》等有關(guān)辦法規(guī)定，對應(yīng)年初預(yù)算，對行政事業(yè)單位提出的采購計劃申請進(jìn)行審核，尤其是分散采購，防止“化整為零”的情況。2.沒有依照規(guī)定對政府采購公開招標(biāo)以外的方式進(jìn)行審批。黃色嚴(yán)格按照《政府采購法》規(guī)定的4種非公開招標(biāo)方式的適用條件審批。3.沒有依法對政府采購機(jī)構(gòu)、政府采購代理機(jī)構(gòu)組織監(jiān)督檢查。黃色加大日常監(jiān)督檢查力度，按規(guī)

3、定加強(qiáng)監(jiān)管。權(quán)限序號權(quán)力事項廉政風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險級次責(zé)任科室廉政風(fēng)險防控措施一般權(quán)限3政府采購資金審核工作4.沒有依法公平公正地對政府采購活動中發(fā)現(xiàn)的采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商的違法違規(guī)情形開展調(diào)查工作。黃色行財組基建組嚴(yán)格按規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)查處罰。4預(yù)算單位銀行賬戶的審批沒有按照相關(guān)預(yù)算單位銀行賬戶管理辦法對預(yù)算單位開設(shè)銀行賬戶進(jìn)行監(jiān)管。橙色預(yù)算組嚴(yán)格按照相關(guān)預(yù)算單位銀行賬戶管理辦法，和銀行形成合力，對預(yù)算單位開設(shè)銀行賬戶進(jìn)行監(jiān)管，促進(jìn)預(yù)算單位自律。5非稅收入征管工作1.沒有按照非稅收入征收管理相關(guān)辦法進(jìn)行非稅收入征收、減免等工作。橙色預(yù)算組技術(shù)資料專業(yè)分享WORD文檔可編輯嚴(yán)格按照《廣東省

4、預(yù)算外資金管理辦法》、《加強(qiáng)政府非稅收入管理的通知》等政策文件，落實(shí)非稅收入征收工作，確保應(yīng)收盡收；嚴(yán)格審核非稅收入減免申請資料，規(guī)范非稅收入減免審批程序。2.沒有按照財政票據(jù)管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行財政票據(jù)的發(fā)放使用。橙色嚴(yán)格按照財政票據(jù)管理相關(guān)辦法對申請領(lǐng)票單位的資格進(jìn)行審核、票據(jù)發(fā)放及核銷，督促用票單位及時上繳執(zhí)收款項，落實(shí)以票控稅。6國有資產(chǎn)管理沒有按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置，造成國有資產(chǎn)流失。黃色預(yù)算組嚴(yán)格按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置，尤其是嚴(yán)格國有資產(chǎn)購置養(yǎng)護(hù)的預(yù)算編制、國有資產(chǎn)收益確認(rèn)方面，確保國有資產(chǎn)的安全、完整、可持續(xù)。7單位固

5、定資產(chǎn)管理沒有按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置。黃色行財組嚴(yán)格按照現(xiàn)有固定資產(chǎn)管理辦法對行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置，保證資產(chǎn)的安全、完整。權(quán)限序號權(quán)力事項廉政風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險級次責(zé)任科室廉政風(fēng)險防控措施一般權(quán)限8會計集中核算1.沒有按照會計制度開展行政事業(yè)單位開展會計集中核算工作。橙色會計核算中心沒有按照會計制度開展行政事業(yè)單位會計集中核算工作，通過會計集中核算對行政事業(yè)單位財務(wù)管理進(jìn)行監(jiān)督，規(guī)范行政事業(yè)單位財務(wù)管理及會計賬務(wù)。2.沒有按照會計制度開展工程項目開展會計集中核算工作。橙色沒有按照會計制度開展行政事業(yè)單位會計集中核算工作，完善工程項目財務(wù)管理及會計賬務(wù)。

6、9會計事務(wù)1.沒有按《會計從業(yè)資格管理辦法》開展會計從業(yè)考試、繼續(xù)教育等考試資格、證件核發(fā)工作。橙色財政窗口嚴(yán)格按《會計從業(yè)資格管理辦法》、《會計人員繼續(xù)教育規(guī)定》等政策法規(guī)開展會計從業(yè)相關(guān)考試資格、證件核發(fā)等工作。2、存在對會計從業(yè)資格、繼續(xù)教育考試作弊問題的監(jiān)管漏洞。橙色嚴(yán)格按照《廉政準(zhǔn)則》、《松山湖財政分局基本工作規(guī)范》等行為準(zhǔn)則開展工作。10外商投資企業(yè)事務(wù)沒有按《完善外商投資企業(yè)財政登記管理制度的通知》核準(zhǔn)各外商投資企業(yè)辦證資格、年檢資料。橙色財政窗口嚴(yán)格按《完善外商投資企業(yè)財政登記管理制度的通知》、《對外商投資企業(yè)實(shí)行聯(lián)合年檢實(shí)施方案的通知》等政策文件，認(rèn)真審核各外商投資企業(yè)

7、提交的辦證、年檢資料。11財政投資項目工程款的審核和撥付沒有按照有關(guān)規(guī)定以及撥款程序?qū)φ埧钯Y料進(jìn)行認(rèn)真審核及撥付。橙色基建組嚴(yán)格按照付款程序，認(rèn)真審核提交的請款資料，控制付款進(jìn)度確保財政資金安全。技術(shù)資料專業(yè)分享WORD文檔可編輯權(quán)限序號權(quán)力事項廉政風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險級次責(zé)任科室廉政風(fēng)險防控措施一般權(quán)限12工程投資審核業(yè)務(wù)沒有按照財政評審制度開展審核、復(fù)核、會審、編撰評審報告等工作，導(dǎo)致評審結(jié)果不正確、不合理。紅色投資審核中心嚴(yán)格遵守《基本