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1、通過公證賦予擔保合同強制執(zhí)行效力問題探析ByKing&WoodMallesonsonOctober15,2012PostedinCorporate,DisputeResolution作者：尤楊黃思哲金杜律師事務(wù)所爭議解決組公證債權(quán)文書執(zhí)行制度與訴訟、仲裁程序相比，具有免除當事人的訴累、節(jié)約權(quán)利實現(xiàn)成本的優(yōu)點，但由于有關(guān)立法不完善，適用范圍有限且司法實踐中的反映不一，因此在實踐中沒有廣泛被采用。近年來，民間借貸和非銀行融資（例如通過信托方式融資）活動逐漸增多，越來越多的當事人看到了公證債權(quán)文書執(zhí)行制度簡便、快速的優(yōu)勢，選擇具有強制執(zhí)行力的公證債權(quán)文書作為實現(xiàn)債權(quán)主要方式的情況已經(jīng)比較普遍。通常
2、情況下，無論是普通的借貸還是各種方式的信托融資，都會要求債務(wù)人或關(guān)聯(lián)方為債權(quán)提供擔保，如果主合同辦理了強制執(zhí)行公證，擔保合同往往也與主合同一起辦理強制執(zhí)行公證，以期爭議發(fā)生時能馬上執(zhí)行擔保財產(chǎn)。那么，擔保合同是否也能依法通過公證被賦予強制執(zhí)行效力呢？目前民間借貸和信托融資的資金量很大，結(jié)構(gòu)也比較復雜，涉及擔保合同能否通過公證獲得強制執(zhí)行效力的質(zhì)疑絕非個案，但現(xiàn)實是目前尚無相關(guān)明確立法，各地各級司法機關(guān)在實踐中的處理方式也不盡相同。針對這個問題，筆者將在本文中進行簡要分析、總結(jié)，供大家參考。（一）公證債權(quán)文書執(zhí)行制度介紹?一、概念公證債權(quán)文書執(zhí)行制度是指公證機關(guān)依據(jù)債權(quán)人及債務(wù)人的申請，依法對
3、債權(quán)文書進行公證并賦以強制執(zhí)行效力，當債務(wù)人不履行或不完全履行債務(wù)時，債權(quán)人可向原公證機關(guān)申請執(zhí)行證書并向有管轄權(quán)的法院申請強制執(zhí)行的制度。二、公證債權(quán)文書執(zhí)行制度相關(guān)立法《民事訴訟法》第二百一十四條規(guī)定：“對公證機關(guān)依法賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，一方當事人不履行的，對方當事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行，受申請的人民法院應(yīng)當執(zhí)行。公證債權(quán)文書確有錯誤的，人民法院裁定不予執(zhí)行，并將裁定書送達雙方當事人和公證機關(guān)?！?對于債權(quán)文書的具體范圍，《民事訴訟法》沒有作出明確規(guī)定，相應(yīng)的有權(quán)解釋見于《最高人民法院、司法部關(guān)于公證機關(guān)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書執(zhí)行有關(guān)問題的聯(lián)合通知》（下稱《聯(lián)合通
4、知》）第二條：“公證機關(guān)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的范圍：（一）借款合同、借用合同、無財產(chǎn)擔保的租賃合同；（二）賒欠貨物的債權(quán)文書；（三）各種借據(jù)、欠單；（四）還款（物）協(xié)議；（五）以給付贍養(yǎng)費、扶養(yǎng)費、撫育費、學費、賠（補）償金為內(nèi)容的協(xié)議；（六）符合賦予強制執(zhí)行效力條件的其他債權(quán)文書?！蓖瑫r《聯(lián)合通知》的第一條對可賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的條件作出了規(guī)定，包括：“（一）債權(quán)文書具有給付貨幣、物品、有價證券的內(nèi)容；（二）債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，債權(quán)人和債務(wù)人對債權(quán)文書有關(guān)給付內(nèi)容無疑義；（三）債權(quán)文書中載明債務(wù)人不履行義務(wù)或不完全履行義務(wù)時，債務(wù)人愿意接受依法強制執(zhí)行的承諾?！倍?005年出臺
5、的《公證法》及2006年出臺的《公證程序規(guī)則》對公證債權(quán)文書的規(guī)定，也延續(xù)了與《民事訴訟法》及《聯(lián)合通知》相一致的內(nèi)容。（二）擔保合同能否適用公證債權(quán)文書執(zhí)行制度?一、爭議從上文對法律法規(guī)的梳理可以看出，對于擔保合同能否適用公證債權(quán)文書制度目前并沒有明確的規(guī)定，在實踐中也存在著兩種不同的意見：?1、認為擔保合同不能通過公證被賦予強制執(zhí)行效力。理由有以下幾點：?（1）《聯(lián)合通知》第二條規(guī)定的可公證賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書范圍并不包含擔保合同。（2）在2003年《最高人民法院執(zhí)行工作辦公室關(guān)于中國銀行海南省分行質(zhì)押股權(quán)異議案的復函》中，最高人民法院認為公證的管轄范圍仍不包括擔保協(xié)議。?（3）在
6、“上海呂福房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司申請不予執(zhí)行公證債權(quán)文書案”中，原告主張擔保協(xié)議屬于“物權(quán)文書”而非債權(quán)文書，其經(jīng)過公證也不具有強制執(zhí)行效力，該主張最終得到了法院的支持。2、認為擔保合同可以通過公證被賦予強制執(zhí)行效力。在實踐中，一些規(guī)范性文件認可了擔保合同可公證賦予強制執(zhí)行效力：?（1）1992年出臺的《司法部抵押貸款合同公證程序細則》第六條第二款規(guī)定:“雙方當事人可以在合同中約定，借款人違約時，貸款人可以申請公證機關(guān)出具強制執(zhí)行證書，向人民法院申請強制執(zhí)行借款人的抵押財產(chǎn)?！保?）2008年中國公證協(xié)會頒布的《辦理具有強制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證及出具執(zhí)行證書的指導意見》第二條載明：“涉及第三
7、人擔保的債權(quán)文書，擔保人（包括保證人、抵押人、出質(zhì)人、反擔保人，下同）承諾愿意接受強制執(zhí)行的，擔保人應(yīng)當向公證機構(gòu)提出申請。”（3）2009年云南省高級人民法院、云南省司法廳下發(fā)的“關(guān)于公證債權(quán)文書強制執(zhí)行效力有關(guān)問題的通知”明確規(guī)定，擔保協(xié)議屬于可公證并賦予強制執(zhí)行效力范圍。二、筆者的意見對于擔保合同能否適用公證債權(quán)文書執(zhí)行制度，筆者建議從以下兩方面進行簡要分析：1.公證賦予債權(quán)文書強制執(zhí)行效力的正當性從《
