華夏大盤精選證券投資基金2010年第3季度報告

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1、華夏大盤精選證券投資基金2010年第3季度報告華夏大盤精選證券投資基金2010年第3季度報告2010年9月30日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一〇年十月二十六日1華夏大盤精選證券投資基金2010年第3季度報告1華夏大盤精選證券投資基金2010年第3季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任?；鹜泄苋酥袊y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年10月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存

2、在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經(jīng)審計。本報告期自2010年7月1日起至9月30日止?！?基金產品概況基金簡稱華夏大盤精選混合基金主代碼000011交易代碼000011000012基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2004年8月11日報告期末基金份額總額631,658,288.47份投資目標追求基金資產的長期增值。投資策略本基金主要采取“自下而上”9華夏大盤精選證券投資基金2010年第3季度

3、報告的個股精選策略，根據(jù)細致的財務分析和深入的上市公司調研，精選出業(yè)績增長前景良好且被市場相對低估的個股進行集中投資。考慮到我國股票市場的波動性，基金還將在資產配置層面輔以風險管理策略，即根據(jù)對宏觀經(jīng)濟、政策形勢和證券市場走勢的綜合分析，監(jiān)控基金資產在股票、債券和現(xiàn)金上的配置比例，以避免市場系統(tǒng)性風險，保證基金所承擔的風險水平合理。業(yè)績比較基準本基金整體的業(yè)績比較基準為“新華富時中國A200指數(shù)×80%+新華富時中國國債指數(shù)×20%”。風險收益特征本基金在證券投資基金中屬于中等風險的品種，其長期平均的預期收益和風險高于債券基金和混合基金，低于成長型股票基金。基金管理人華夏基金管理有限公司基金托

4、管人中國銀行股份有限公司§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務指標單位：人民幣元主要財務指標報告期(2010年7月1日-2010年9月30日)1.本期已實現(xiàn)收益293,850,843.632.本期利潤1,206,215,397.143.加權平均基金份額本期利潤1.90504.期末基金資產凈值6,844,839,726.045.期末基金份額凈值10.836注：①所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。②本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值

5、變動收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業(yè)績比較基準收益率③業(yè)績比較基準收益率標準差④①-③②-④過去三個月21.32%1.17%10.78%1.01%10.54%0.16%3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較9華夏大盤精選證券投資基金2010年第3季度報告華夏大盤精選證券投資基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖（2004年8月11日至2010年9月30日）§4管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務任本基金的基金

6、經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期王亞偉本基金的基金經(jīng)理、公司副總經(jīng)理2005-12-31-15年經(jīng)濟學碩士。曾任中信國際合作公司業(yè)務經(jīng)理，華夏證券有限公司研究經(jīng)理。1998年加入華夏基金管理有限公司，歷任興華證券投資基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理（1998年4月28日至2002年1月8日期間），華夏成長證券投資基金基金經(jīng)理（2001年12月18日至2005年4月12日期間）。注：①上述任職日期、離任日期根據(jù)本基金管理人對外披露的任免日期填寫。②證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關規(guī)定。4.2管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明9華夏大盤精選證券投資基金20

7、10年第3季度報告本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同和其他有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責、安全高效的原則管理和運用基金資產，在認真控制投資風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。4.3公平交易專項說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本基金管理人一貫公